近日，因違規(guī)為客戶融資提供便利，華福證券原職工周明祥被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函措施的決定。
滬上某券商營業(yè)部經(jīng)理陳宇（化名）告訴《國際金融報(bào)》記者，“為客戶之間的融資提供中介等便利，指的是在證券公司工作，充當(dāng)資金需求方與資金提供方之間的介紹媒介，相當(dāng)于變相給客戶做配資。”
陳宇表示，“就為客戶做配資這塊來說，現(xiàn)在還不算合法，除非是涉及到融資融券類的業(yè)務(wù)。”
違規(guī)提供融資便利
近日，江蘇證監(jiān)局公布了對(duì)華福證券原職工周明祥采取出具警示函措施的決定。其于2017年1月至2017年6月在華福證券有限責(zé)任公司江蘇分公司任職期間，存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。
江蘇證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十九條第一款和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）第十三條第（六）項(xiàng)的規(guī)定，依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款規(guī)定，決定對(duì)周明祥采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
記者查閱中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員公示信息發(fā)現(xiàn)，周明祥于2016年7月19日取得從業(yè)證書，執(zhí)業(yè)崗位為“一般證券業(yè)務(wù)”。
糾紛滋生的“溫床”
記者注意到，證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照《規(guī)定》執(zhí)行。而《規(guī)定》指出，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得“為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?rdquo;。
但是，還是會(huì)有從業(yè)人員冒著被處罰的風(fēng)險(xiǎn)，在違規(guī)配資上“頂風(fēng)作案”。
陳宇告訴《國際金融報(bào)》記者，“這樣的行為在業(yè)內(nèi)或多或少存在，因?yàn)閷?duì)證券公司是有一定好處的。融資方和配資方促成的話，賬戶在你那邊，交易量也算你的，就會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)收。”
然而，風(fēng)險(xiǎn)性也同時(shí)存在。陳宇表示，“主要的風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)擬融資方和提供資金方出現(xiàn)矛盾時(shí)，往往會(huì)把公司牽扯進(jìn)去，一旦產(chǎn)生客戶糾紛就會(huì)很難解釋。”
公開資料顯示，華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是全國首批成立的證券公司之一。2003年4月，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司增資改制并更名為廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司。2011年8月，更名為華福證券有限責(zé)任公司，為福建省屬全資國有金融機(jī)構(gòu)。（國際金融報(bào)記者 王媛媛）
