回應(yīng)

華林證券深圳總部：正在進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查

蔡先生表示，多次向華林證券投訴無(wú)果后，隨后向廣東證監(jiān)局投訴，證監(jiān)局主張調(diào)解，對(duì)方拒絕調(diào)解。目前，蔡先生計(jì)劃走法律途徑主張權(quán)益。

8月31日下午4時(shí)，蔡先生、張女士在南都記者陪同下，前往華林證券東莞鴻福路營(yíng)業(yè)部反映情況，前臺(tái)人員表示何先生正在開(kāi)會(huì)，相關(guān)負(fù)責(zé)人外出不能給予回應(yīng)，會(huì)將事情反映并盡快回復(fù)。9月1日，記者聯(lián)系華林證券深圳總部，接線人員記錄情況后，表示將了解情況回復(fù)。前日南都記者再次聯(lián)系，對(duì)方表示正進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查事件真?zhèn)?。記者也曾致電何先生本人，他表示事件在走流程，目前不方便回?yīng)，隨即掛斷電話。

律師說(shuō)法

南都記者向多名證券從業(yè)人員咨詢了解到，證券從業(yè)人員不允許代客炒股，但實(shí)際上存在著幫親朋好友炒股的情況，而一般發(fā)生糾紛是在操作賬戶虧錢時(shí)。

廣東名道律師事務(wù)所律師林楚泉表示，代客炒股的問(wèn)題，涉及到合同有效性問(wèn)題，也是目前比較常出現(xiàn)的問(wèn)題。需要明確簽訂合約的主體身份，如果合同的一方認(rèn)定為證券公司從業(yè)人員，則可能被認(rèn)定為無(wú)效合同，損失按照責(zé)任過(guò)錯(cuò)承擔(dān)。也就是說(shuō)，投資者在清楚對(duì)方?jīng)]有代客理財(cái)資格，而證券從業(yè)人員也知道自身不能代客理財(cái)?shù)那闆r下，各自承擔(dān)50%的損失，這是比較常見(jiàn)的情況。

相關(guān)法規(guī)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十二條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

第二百一十五條，證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

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