證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸
4月22日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，主要內(nèi)容如下：
證監(jiān)會行政處罰6宗案件，涉及康華農(nóng)業(yè)等上市公司
鄧舸宣布了6宗案件行政處罰：
其中，包括一宗重大資產(chǎn)重組中惡意造假、虛假披露案，涉及康華農(nóng)業(yè);一宗信息披露違法及在限制期限中買賣股票案，涉及中航投資;另有一宗信批違法、短線交易、操縱股價案。此外，還包括兩宗內(nèi)幕交易案，涉及ST國通、匯通能源等上市公司;一宗證券從業(yè)人員違法買賣股票，涉及國泰君安某從業(yè)人員。
鄧舸表示，針對資本市場違法違規(guī)行為多發(fā)的情況，證監(jiān)會對內(nèi)幕交易、操縱市場、短線交易、證券從業(yè)人員的違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢。
1、國泰君安員工涉違法買賣股票被罰
4月22日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸宣布了6宗案件行政處罰。其中一宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，在國泰君安任職的證券從業(yè)人員宋海龍，在從業(yè)期間利用本人名下及配偶名下證券賬戶交易剽，總盈利2.3萬元。
鄧舸表示，宋海龍的行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對宋海龍沒收違法所得、處以5萬元罰款。
