(記者許志峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸18日介紹，日前，證監(jiān)會(huì)已完成對(duì)第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作，上述案件現(xiàn)已進(jìn)入事先告知程序。其中15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責(zé)任人，違法超比例減持的金額最高為95659.1萬(wàn)元，違法減持的比例最高達(dá)7.81%。4宗短線交易案件中，違法進(jìn)行短線交易的當(dāng)事人包括兩家法人和兩名自然人。至此，41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。

　　鄧舸說(shuō)，為確保依法審理、公平公正，證監(jiān)會(huì)對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持類案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。違法行為的認(rèn)定方面，對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過(guò)程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰。法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，對(duì)法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制。裁量幅度上，對(duì)在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢。上述6案已進(jìn)入告知程序。

　　經(jīng)查，福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金，通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng)，使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù)，且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。上述行為構(gòu)成《證券法》所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。

　　日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)青島東海恒信投資管理有限公司涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格、張春定涉嫌操縱“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”“晉西車軸”“江淮汽車”“奧特迅”“中青寶”等5只股票價(jià)格5案調(diào)查、審理完畢。上述5案已進(jìn)入告知程序。

　　上述操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監(jiān)會(huì)查處的操縱ETF第一案，金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格案系證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案，其余3案均是通過(guò)短線操縱方式影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量的案件。

（來(lái)源：中國(guó)新聞網(wǎng)）

（原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)：對(duì)違法減持和短線交易保持高壓態(tài)勢(shì)）

（原文地址：http://www.chinanews.com/cj/2015/09-19/7532615.shtml）