此外，中國(guó)證券報(bào)記者從有關(guān)渠道獲悉，另有10項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，因涉及修改法律法規(guī)，仍在繼續(xù)研究、溝通和征求意見(jiàn)過(guò)程中。
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》，證監(jiān)會(huì)共取消和下放32個(gè)行政審批項(xiàng)目，占國(guó)務(wù)院部門(mén)清理項(xiàng)目總數(shù)的10.2%，數(shù)量位居首位。其中取消22項(xiàng)，下放10項(xiàng)，分別占國(guó)務(wù)院部門(mén)取消和下放總數(shù)的12.8%和8.5%。同時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，證監(jiān)會(huì)決定取消3項(xiàng)非許可類(lèi)行政審批項(xiàng)目。自2001年行政審批制度改革工作全面啟動(dòng)至今，證監(jiān)會(huì)已分六批累計(jì)取消136項(xiàng)行政審批項(xiàng)目。
上述負(fù)責(zé)人介紹，對(duì)于已取消的行政審批項(xiàng)目堅(jiān)決不留尾巴，不進(jìn)行變相審批。對(duì)于要約收購(gòu)義務(wù)豁免的若干情形和上市公司回購(gòu)股份核準(zhǔn)等9個(gè)項(xiàng)目，鑒于監(jiān)管法規(guī)明確、檢查手段完備且有較強(qiáng)的市場(chǎng)約束，將通過(guò)完善內(nèi)部決策程序和信息披露、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任并加強(qiáng)事后監(jiān)管的方式進(jìn)行后續(xù)管理。由市場(chǎng)主體自行決定并履行必要的信息披露義務(wù)，無(wú)須向證監(jiān)會(huì)報(bào)備；對(duì)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司變更公司形式等9個(gè)項(xiàng)目，由于涉及較多后續(xù)監(jiān)管，需要報(bào)備。報(bào)備均為事后行為，不進(jìn)行前置審批；對(duì)于保薦代表人注冊(cè)等7項(xiàng)涉及市場(chǎng)運(yùn)行秩序、需要加強(qiáng)行業(yè)自律的事項(xiàng)，將交由相關(guān)社會(huì)組織實(shí)施行業(yè)自律管理。對(duì)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批的10個(gè)項(xiàng)目，證監(jiān)會(huì)已制定了過(guò)渡安排和下放后的具體管理措施，將通過(guò)制訂審核指引、加強(qiáng)交流和指導(dǎo)等方式確保各派出機(jī)構(gòu)的審核工作遵循同一標(biāo)準(zhǔn)，審慎實(shí)施。
證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步規(guī)范和優(yōu)化審批機(jī)制，推進(jìn)“陽(yáng)光審批”。該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將公告第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目名稱(chēng)和設(shè)定依據(jù)，明確后續(xù)管理方式和工作銜接。公告更新后的行政審批項(xiàng)目規(guī)范名稱(chēng)、審核依據(jù)、辦理流程、申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)和辦理時(shí)限，編印《證監(jiān)會(huì)行政審批項(xiàng)目指南》。繼續(xù)推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可、證券投資基金行政許可和期貨機(jī)構(gòu)行政許可審核進(jìn)程的公開(kāi)力度，有條件的項(xiàng)目實(shí)行全流程公開(kāi)。近期將抓緊推動(dòng)并購(gòu)重組審核進(jìn)程公開(kāi)，提高行政許可審核的公開(kāi)化程度。
此外，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)開(kāi)展行政審批項(xiàng)目的評(píng)估和清理工作。根據(jù)證券市場(chǎng)改革發(fā)展的需要擬新設(shè)行政審批項(xiàng)目的，要嚴(yán)格遵循法定程序，進(jìn)行合法性、必要性、合理性論證，并廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)。要繼續(xù)認(rèn)真清理并規(guī)范現(xiàn)有行政審批項(xiàng)目，建立審批項(xiàng)目動(dòng)態(tài)清理工作機(jī)制，充分發(fā)揮以行政審批制度改革促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展的作用。適合事業(yè)單位和社會(huì)組織承擔(dān)的事務(wù)性工作和管理服務(wù)事項(xiàng)，將通過(guò)委托等方式交給事業(yè)單位或社會(huì)組織承擔(dān)。
該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步健全行政審批服務(wù)體系，提高行政審批服務(wù)水平。證監(jiān)會(huì)行政許可及信息公開(kāi)申請(qǐng)受理服務(wù)中心的設(shè)立工作進(jìn)展順利，試運(yùn)行一段時(shí)間后將正式啟用，成為集行政許可申請(qǐng)材料的接收、通知送達(dá)、信息公開(kāi)、受理咨詢(xún)、接收行政許可事項(xiàng)的投訴和建議等為一體的綜合性服務(wù)平臺(tái)。
該負(fù)責(zé)人認(rèn)為，證券業(yè)的監(jiān)管主要是行為監(jiān)管，不能依賴(lài)于一次性的準(zhǔn)入門(mén)檻。要堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治原則，尊重證券市場(chǎng)自身的運(yùn)行規(guī)律，尊重證券市場(chǎng)參與者的市場(chǎng)主體地位。凡是市場(chǎng)機(jī)制能夠自我調(diào)節(jié)、市場(chǎng)主體能夠自主決策、社會(huì)組織能夠自律管理的事項(xiàng)，都要取消行政審批。要通過(guò)弱化行政約束，強(qiáng)化資本約束、市場(chǎng)約束和誠(chéng)信約束，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)的潛力和活力。（毛建宇）
