日前，上市公司司爾特發(fā)布公告稱，收到宣城市公安局送達(dá)的《移送審查起訴告知書》和宣城市人民檢察院送達(dá)的《委托訴訟代理人/申請(qǐng)法律援助告知書》。除公司前任高管外，公司兩起項(xiàng)目保薦人、國(guó)元證券保代孫彬同樣出現(xiàn)在名單之中，其涉嫌犯罪事項(xiàng)分別為職務(wù)侵占罪及非國(guó)家工作人員受賄罪。

　　公告稱，宣城市公安局《移送審查起訴告知書》的主要內(nèi)容為：“金政輝等人涉嫌職務(wù)侵占一案，我局認(rèn)為犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定，現(xiàn)將該案移送宣城市人民檢察院審查起訴。”

　　《委托訴訟代理人/申請(qǐng)法律援助告知書》的主要內(nèi)容包括：“本院已收到宣城市公安局移送審查起訴的犯罪嫌疑人金政輝、方君、黃席利、田明華、金國(guó)清、姚靜、文繼兵、周紹武、孫彬等人涉嫌職務(wù)侵占罪，方君、孫彬等人涉嫌非國(guó)家工作人員受賄罪，金國(guó)清、方君、姚靜、文繼兵、馬磊等人涉嫌詐騙罪、虛開增值稅專用發(fā)票罪一案的案件材料。”

　　值得注意的是，上述名單中除司爾特前任高管外，還有證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)人員。根據(jù)公司以往項(xiàng)目信息，名單中包括國(guó)元證券保代孫彬，其曾擔(dān)任公司兩起項(xiàng)目的保薦人。

　　司爾特歷年融資項(xiàng)目信息顯示，公司2011年上市后，在2014年至2019年間通過發(fā)行公司債、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式進(jìn)行四次再融資，均由國(guó)元證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。保代孫彬出現(xiàn)在司爾特兩起關(guān)鍵融資項(xiàng)目的保薦人名單中：一是2015年9月定向增發(fā)募資10.7億元；二是2019年發(fā)行面值8億元的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。

　　《移送審查起訴告知書》披露，孫彬涉嫌職務(wù)侵占罪及非國(guó)家工作人員受賄罪。職務(wù)侵占罪是指公司、企業(yè)或其他單位工作人員利用職務(wù)便利，將單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額較大的行為；非國(guó)家工作人員受賄罪是指上述主體利用職務(wù)便利索取或非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。

　　此前，上海市第二中級(jí)人民法院在廣發(fā)證券保代案件裁定中指出，保薦機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用職務(wù)便利，在擬上市公司增資擴(kuò)股關(guān)鍵階段低價(jià)突擊入股，屬于以交易形式非法收受擬上市公司給予的巨額股權(quán)利益，這種行為不僅違反證券法，也構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪。

　　近年來，為防范保代等中介人員違法犯罪，監(jiān)管層持續(xù)加碼，構(gòu)建全鏈條約束體系，提高違法犯罪成本。

　　2024年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，在保代監(jiān)管層面實(shí)現(xiàn)兩大突破：一是新增“分類名單D（暫停業(yè)務(wù)類）”，一旦被納入D類，保代將暫時(shí)失去簽字資格，直接影響職業(yè)發(fā)展；二是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，要求保代對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性終身負(fù)責(zé)，即使項(xiàng)目撤否也需留存責(zé)任記錄，倒逼保代在項(xiàng)目全周期保持審慎。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管持續(xù)加碼、不斷壓實(shí)保薦代表人責(zé)任，能夠倒逼券商強(qiáng)化質(zhì)量?jī)?nèi)控，在項(xiàng)目遴選上更加審慎，促使投行業(yè)務(wù)從通道回歸定價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本源，加速行業(yè)優(yōu)勝劣汰，進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)“看門人”的職責(zé)，提升上市公司質(zhì)量，從源頭維護(hù)資本市場(chǎng)公平與秩序。（來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）