9月12日，國家金融監(jiān)督管理總局再度開出重磅罰單。

據(jù)《鳳凰WEEKLY財(cái)經(jīng)》統(tǒng)計(jì)，包括廣發(fā)銀行、恒豐銀行、中信銀行、光大銀行、建設(shè)銀行、民生銀行、招商銀行、中國進(jìn)出口銀行、華夏理財(cái)、信銀理財(cái)在內(nèi)的10家金融機(jī)構(gòu)因相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)合計(jì)被罰16290萬元。

其中，因相關(guān)貸款、票據(jù)、保理等業(yè)務(wù)管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等，對廣發(fā)銀行股份有限公司罰款6670萬元；對李工凡、陳卉警告并罰款合計(jì)10萬元。

因相關(guān)貸款、票據(jù)、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等，對恒豐銀行股份有限公司罰款6150萬元；對王洋、魏會敏、杜娟、凌勇警告并罰款合計(jì)25萬元；對李勇、鄭現(xiàn)中警告。

同日，廣發(fā)銀行在官網(wǎng)公告，此次處罰是基于2023年國家金融監(jiān)督管理總局對本行開展風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控有效性現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題作出的處理結(jié)果。廣發(fā)銀行稱，誠懇接受監(jiān)管部門的處罰決定，已完成處罰相關(guān)問題的整改。并以問題整改為契機(jī)，認(rèn)真舉一反三，不斷優(yōu)化長效機(jī)制，深化全面風(fēng)險(xiǎn)管理，夯實(shí)經(jīng)營管理發(fā)展根基。

此外，因個(gè)別信息系統(tǒng)開發(fā)測試不充分、信息科技外包管理存在不足等等事項(xiàng)，對中國建設(shè)銀行股份有限公司罰款290萬元；

因信息科技外包管理存在不足、監(jiān)管數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)等事項(xiàng)，對中國光大銀行股份有限公司罰款430萬元；

因理財(cái)回表資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、同業(yè)投資投后管理不到位等事項(xiàng)，對中信銀行股份有限公司罰款550萬元；

因國別風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、薪酬支付管理不到位等事項(xiàng)，對中國進(jìn)出口銀行罰款130萬元；

因系統(tǒng)使用管控不到位、基礎(chǔ)軟件版本管理不足、生產(chǎn)運(yùn)維管理不嚴(yán)等，對中國民生銀行股份有限公司罰款590萬元；

因數(shù)據(jù)安全管理不到位，對招商銀行股份有限公司警告并罰款60萬元。

此外，有兩家理財(cái)公司也被行政處罰。

具體包括，因理財(cái)產(chǎn)品名稱不規(guī)范、理財(cái)產(chǎn)品投資比例不符合監(jiān)管要求等事項(xiàng)，對信銀理財(cái)有限責(zé)任公司罰款220萬元；因投資運(yùn)作不規(guī)范，系統(tǒng)管控不到位，監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送不合規(guī)等，對華夏理財(cái)有限責(zé)任公司罰款1200萬元。對王濤、張志濤警告并罰款合計(jì)10萬元。（鳳凰WEEKLY財(cái)經(jīng)）