5月30日，天津證監(jiān)局開出兩張新罰單。罰單顯示，因軟件故障長達(dá)近7.5小時影響了客戶交易，天津證監(jiān)局對華金期貨有限公司（以下簡稱“華金期貨”）及公司總裁助理簡政，分別采取責(zé)令改正、出具警示函監(jiān)督管理措施。 具體來看，華金期貨在2025年3月10日發(fā)生文華中繼軟件故障，導(dǎo)致客戶無法通過文華財經(jīng)交易端登陸交易，持續(xù)時長為7小時26分鐘。按照有關(guān)辦法規(guī)定，該事件...

臺海網(wǎng)5月29日訊 根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表（宿金罰決字〔2025〕16號、17號）顯示，因流動資金貸款管理不到位，國家金融監(jiān)督管理總局宿遷金融監(jiān)管分局對中國銀行股份有限公司宿遷城中支行罰款25萬元；祁金衛(wèi)（時任中國銀行股份有限公司宿遷城中支...

臺海網(wǎng)5月29日訊 根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表（宿金罰決字〔2025〕18號-20號）顯示，因個人貸款管理不到位、流動資金貸款管理不到位，國家金融監(jiān)督管理總局宿遷金融監(jiān)管分局對交通銀行股份有限公司宿遷分行罰款50萬元；盧春（時任交通銀行股份有限公...

日前，華西證券營業(yè)部因從業(yè)人員違規(guī)進(jìn)行投資者招攬受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局的處罰。根據(jù)浙江證監(jiān)局公告，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)華西證券股份有限公司義烏商城大道證券營業(yè)部（以下簡稱“義烏商城大道證券營業(yè)部”）存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個人進(jìn)行投資者招攬活動的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人均被監(jiān)管部門采取責(zé)令改正措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。 　　...

臺海網(wǎng)5月27日訊 根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，因?qū)ΡｋU條款內(nèi)容做引人誤解的宣傳，國家金融監(jiān)督管理總局云南金融監(jiān)管局對中國太平洋人壽保險股份有限公司昆明中心支公司警告并罰款1萬元；對責(zé)任人郭超警告并罰款0.5萬元。 （臺海網(wǎng)綜合）