近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)晉建私募基金管理（橫琴）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。 

　　經(jīng)查，晉建私募基金管理（橫琴）有限公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金。從事不符合規(guī)定的明股實(shí)債業(yè)務(wù)。向投資者提供的信息披露文件不準(zhǔn)確。在投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷中注明得分情況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)之間的匹配關(guān)系，未取得部分投資者資產(chǎn)證明文件，投資者適當(dāng)性管理存在不足。上述行為違反有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)晉建私募基金管理（橫琴）有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。 

　　相關(guān)法規(guī)：　

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。 

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。 

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條第二項(xiàng)：收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況； 

　　以下為原文：　

　　關(guān)于對(duì)晉建私募基金管理（橫琴）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 

　　晉建私募基金管理（橫琴）有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在以下違規(guī)問(wèn)題：一是向合格投資者之外的個(gè)人募集資金。二是從事不符合規(guī)定的明股實(shí)債業(yè)務(wù)。三是向投資者提供的信息披露文件不準(zhǔn)確。四是在投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷中注明得分情況與風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)之間的匹配關(guān)系，未取得部分投資者資產(chǎn)證明文件，投資者適當(dāng)性管理存在不足。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）第二十四條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)（2022年修正），以下簡(jiǎn)稱《適當(dāng)性管理辦法》）第三條、第六條第二項(xiàng)，以及《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第六條第一款第一項(xiàng)、第八條第一款的規(guī)定。 

　　根據(jù)《私募辦法》第三十三條、《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、以及《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2024年7月24日 

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）