國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的烏海銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開(kāi)表（烏銀保監(jiān)罰決字〔2023〕12號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司烏海分行貸款三查不到位。烏海銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)其罰款35萬(wàn)元。
相關(guān)法規(guī)：
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；
（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；
?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；
（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；
?。ㄎ澹﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；
（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
以下為原文：
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
