國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的山東監(jiān)管局下發(fā)的行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕17號、18號）顯示，和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱“和泰人壽山東省分公司”）編制虛假財務(wù)資料。 

　　行政處罰決定書顯示，山東監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn)和泰人壽山東省分公司存在以下違法違規(guī)行為：自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務(wù)資料行為，涉及金額60.05萬元。 

　　經(jīng)查，齊力時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理，對和泰人壽山東省分公司上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。 

　　上述編制虛假財務(wù)資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對和泰人壽山東省分公司罰款22萬元。 

　　根據(jù)《保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格”的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對齊力警告并罰款4萬元。 

　　以下為原文：

　　行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕17號） 

　　魯金罰決字〔2023〕17號 

　　當(dāng)事人：和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱“和泰人壽山東省分公司”） 

　　地址：濟(jì)南市歷下區(qū)經(jīng)十東路10567號成城大廈B座 

　　主要負(fù)責(zé)人：齊力

　　根據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對和泰人壽山東省分公司涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。 

　　檢查發(fā)現(xiàn)和泰人壽山東省分公司存在以下違法違規(guī)行為：自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務(wù)資料行為，涉及金額60.05萬元。 

　　上述事實(shí)，有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、調(diào)查事實(shí)確認(rèn)書、公司及所涉及相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的情況說明、相關(guān)財務(wù)憑證及附件、對相關(guān)人員的個人談話筆錄等證據(jù)證明。 

　　我局決定作出如下行政處罰： 

　　上述編制虛假財務(wù)資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，我局決定對和泰人壽山東省分公司罰款22萬元。 

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起15日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。 

　　當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。 

　　2023年8月9日 

　　行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕18號） 

　　魯金罰決字〔2023〕18號 

　　當(dāng)事人：齊力

　　身份證號碼：12010219730703XXXX 

　　職務(wù)：時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理 

　　根據(jù)《中華人民共和國保險法》(2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局就當(dāng)事人對和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱和泰人壽山東省分公司）存在編制虛假財務(wù)資料行為直接負(fù)責(zé)一案進(jìn)行了調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。 

　　經(jīng)查，當(dāng)事人時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理，對和泰人壽山東省分公司以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，具體如下：檢查發(fā)現(xiàn)自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務(wù)資料行為，涉及金額60.05萬元。 

　　上述事實(shí)，有現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書、調(diào)查事實(shí)確認(rèn)書、公司及所涉及相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的情況說明、相關(guān)財務(wù)憑證及附件、對相關(guān)人員的個人談話筆錄等證據(jù)證明。 

　　綜上，我局決定作出如下行政處罰： 

　　上述編制虛假財務(wù)資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，根據(jù)該法第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格”的規(guī)定，我局決定對齊力警告并罰款4萬元。 

　　當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進(jìn)行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。 

　　當(dāng)事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內(nèi)向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內(nèi)向濟(jì)南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。 

　　2023年8月10日 

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）