日前，北京證監(jiān)局向“準(zhǔn)百億私募”玖鵬資產(chǎn)開出警示監(jiān)管罰單，直指其在參與A股公司東易日盛（該公司注冊(cè)地為北京）投資交易時(shí)，違反《上市公司收購管理辦法》。
至此，這家公募系“準(zhǔn)百億私募”，已在近10個(gè)月內(nèi)兩度遭罰，上一次對(duì)其做出處罰的是深圳證券交易所。
值得注意的是，今年以來玖鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)，呈現(xiàn)出極為罕見的劇烈分化。其旗下今年業(yè)績(jī)最佳產(chǎn)品成功翻倍，業(yè)績(jī)最差產(chǎn)品凈值已近“腰斬”。
違規(guī)減持遭警示
北京證監(jiān)局日前發(fā)布了《關(guān)于對(duì)上海玖鵬資產(chǎn)管理中心（有限合伙）采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。
公告顯示，經(jīng)查，由玖鵬資產(chǎn)作為管理人的玖鵬大鵬精選20號(hào)私募證券投資基金（簡(jiǎn)稱玖鵬基金）曾為A股公司東易日盛5%以上股東；2022年7月25日，玖鵬基金通過大宗交易減持的方式將其持有東易日盛股份比例由5.99%下降至3.99%，其在持有東易日盛股份比例下降至5%時(shí)，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。
公告稱，上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)玖鵬資產(chǎn)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。北京證監(jiān)局同時(shí)要求，玖鵬資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，杜絕違法違規(guī)交易。
此外，深交所官網(wǎng)監(jiān)管公開信息顯示，早在2022年10月12日，深交所也曾就玖鵬資產(chǎn)發(fā)出過監(jiān)管函。深交所稱，玖鵬資產(chǎn)在持有東易日盛股份比例下降至5%時(shí)，未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止交易。深交所提示，玖鵬資產(chǎn)作為上市公司股東，應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。
對(duì)于相關(guān)監(jiān)管措施，玖鵬資產(chǎn)相關(guān)人士8月8日向中國證券報(bào)記者回應(yīng)稱，相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生在2022年，公司此前已向深交所進(jìn)行了解釋；公司方面昨日才剛剛收到最近一次相關(guān)（處罰）信息，目前尚沒有其他回應(yīng)或解釋說明。
違規(guī)減持或有蹊蹺
公開信息顯示，玖鵬資產(chǎn)成立于2016年2月，于同年9月在中基協(xié)登記，注冊(cè)資本為1500萬元，當(dāng)前資產(chǎn)管理規(guī)模超50億元。
作為一家公募系“準(zhǔn)百億私募”，玖鵬資產(chǎn)核心團(tuán)隊(duì)大多均曾有豐富的公募機(jī)構(gòu)從業(yè)背景，公司的投資總監(jiān)及其他多位投資經(jīng)理均曾在華寶興業(yè)基金、農(nóng)銀匯理基金等公募擔(dān)任過基金經(jīng)理、研究部門負(fù)責(zé)人、投資部總經(jīng)理等重要職務(wù)。公司風(fēng)控總監(jiān)兼信息填報(bào)負(fù)責(zé)人也曾有超過10年的資深公募機(jī)構(gòu)從業(yè)履歷。
2022年1月，東易日盛控股股東北京東易天正投資有限公司（簡(jiǎn)稱東易天正）曾與玖鵬資產(chǎn)簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以5.55元/股的價(jià)格向玖鵬基金轉(zhuǎn)讓2515萬股，占東易日盛總股本的5.99%。2022年1月12日，相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成過戶手續(xù)。玖鵬資產(chǎn)的違規(guī)減持，則發(fā)生在此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓約6個(gè)半月之后。
私募業(yè)內(nèi)人士表示，在玖鵬資產(chǎn)成為東易日盛持股5%以上重要股東之后，其相關(guān)減持動(dòng)作必須遵守市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定。綜合2022年7月25日的大宗交易操作情況來看，不排除其此前接盤控股股東股份、進(jìn)而實(shí)現(xiàn)過橋減持的可能。不過，對(duì)于這一業(yè)內(nèi)猜測(cè)，玖鵬資產(chǎn)8日并未進(jìn)行回應(yīng)。
今年以來玖鵬資產(chǎn)旗下基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)表現(xiàn)，也呈現(xiàn)出極為罕見的劇烈分化，其在某第三方機(jī)構(gòu)展示的、有最新凈值公布的逾20只基金產(chǎn)品，業(yè)績(jī)最好的一只產(chǎn)品今年暴賺超100%（實(shí)際數(shù)據(jù)為100.96%），業(yè)績(jī)最差的則巨虧近50%（實(shí)際數(shù)據(jù)為-46.54%），這在私募業(yè)內(nèi)罕見。其中，業(yè)績(jī)最好的一只產(chǎn)品最新凈值日為8月4日，業(yè)績(jī)最差的一只產(chǎn)品最新凈值日為6月2日。對(duì)于相關(guān)產(chǎn)品業(yè)績(jī)的巨大分化，公司方面也未進(jìn)行回應(yīng)。
近期多家私募遭監(jiān)管點(diǎn)名
中國證券報(bào)記者進(jìn)一步梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，近兩個(gè)月來，有多家私募機(jī)構(gòu)被中基協(xié)、多地證監(jiān)局“點(diǎn)名”出具監(jiān)管函或處分，其中不少都涉及到信息披露方面。
8月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告表示，杭州德道資產(chǎn)管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)、管理的部分基金由非公司員工參與交易下單、片面推介管理的部分基金等違規(guī)行為。由此，浙江證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
此外，近日中基協(xié)在其官網(wǎng)發(fā)布兩份紀(jì)律處分決定書，上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司（簡(jiǎn)稱鉅澎資管）及其總經(jīng)理被處罰。
中基協(xié)稱，鉅澎資管曾經(jīng)先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金1號(hào)、2號(hào)基金；而鉅澎資管在有關(guān)信息披露文件中披露的相關(guān)涉及借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異，從而會(huì)對(duì)投資者了解基金交易決策、收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。鉅澎資管未按合同約定如實(shí)向投資者披露這些信息，構(gòu)成未按約定進(jìn)行信息披露的違規(guī)行為。據(jù)此，中基協(xié)對(duì)鉅澎資管進(jìn)行公開譴責(zé)，并暫停其私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。
江蘇證監(jiān)局日前披露的信息顯示，歌斐資產(chǎn)在管理創(chuàng)世鼎興三期壹號(hào)并購私募基金、創(chuàng)世鼎興三期貳號(hào)并購基金過程中存在向基金投資者披露的基金部分底層項(xiàng)目情況與實(shí)際情況不符的違規(guī)行為。相關(guān)行為違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，因此對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
對(duì)此，歌斐資產(chǎn)在公司官網(wǎng)發(fā)布情況說明稱，警示函中提及定期報(bào)告中“情況不符”是指所涉基金定期呈交報(bào)告（監(jiān)管格式）中個(gè)別已退出項(xiàng)目，未及時(shí)將項(xiàng)目狀態(tài)更新為“已退出”。相關(guān)項(xiàng)目已于2020年下半年至2021年初陸續(xù)完成退出，基金及項(xiàng)目退出進(jìn)展、回款情況等均已在投資人報(bào)告中及時(shí)對(duì)投資人充分披露（但監(jiān)管報(bào)告中狀態(tài)未及時(shí)更新）。相關(guān)未及時(shí)更新的情況并無損害投資人利益行為，歌斐資產(chǎn)已在相應(yīng)更正版信披報(bào)告（監(jiān)管格式）中對(duì)上述情況完成更新。
歌斐資產(chǎn)表示，準(zhǔn)確的信息披露是資本市場(chǎng)保持信息透明、及時(shí)的重要手段，必須要進(jìn)一步提升信披工作的準(zhǔn)確性。同時(shí)，公司就上述未及時(shí)更新事項(xiàng)所帶來的不便而致歉，并將持續(xù)提升基金信披準(zhǔn)確性，勤勉履行管理人職責(zé)。（來源： 中國證券報(bào)）
