國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的山東銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（魯銀保監(jiān)罰決字〔2023〕83號(hào)-86號(hào)）顯示，山東省國(guó)際信托股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東國(guó)信”）對(duì)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改措施不到位，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。劉洋、楊學(xué)兵、高平對(duì)前述違法違規(guī)行為負(fù)直接責(zé)任。 

　　山東銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條，對(duì)山東國(guó)信罰款40萬(wàn)元；對(duì)劉洋給予警告；對(duì)楊學(xué)兵給予警告；對(duì)高平給予警告，并處罰款10萬(wàn)元。 

　　根據(jù)官網(wǎng)，山東國(guó)信成立于1987年3月，是經(jīng)中國(guó)人民銀行和山東省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行金融機(jī)構(gòu)，現(xiàn)為中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)理事單位。作為魯信集團(tuán)控股的綜合性金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，2017年12月，山東國(guó)信在香港聯(lián)交所H股掛牌上市，股票代碼1697.HK，成為內(nèi)地信托登陸國(guó)際資本市場(chǎng)第一股和港股信托第一股。2019年1月，注冊(cè)資本增至46.59億元。 

　　相關(guān)法律法規(guī)： 

　　《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： 

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的； 

　?。ǘ┚芙^或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的； 

　?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的； 

　?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進(jìn)行信息披露的； 

　?。ㄎ澹﹪?yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的； 

　?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。 

　　《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施： 

　　（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分； 

　?。ǘ┿y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款； 

　　（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。 

　　以下為原文：

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）