據(jù)河北證監(jiān)局網(wǎng)站6日消息，河北證監(jiān)局公布關(guān)于對唐山銀行股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。
該決定指出，2023年3月河北證監(jiān)局對唐山銀行基金銷售業(yè)務(wù)開展了現(xiàn)場檢查，指出唐山銀行存在以下五項問題：
內(nèi)部相關(guān)“營銷指引”中對基金推介的話術(shù)設(shè)計不規(guī)范，部分用詞可能對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)，屬《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十四條第一項所列禁止性行為。
圖片來源：河北證監(jiān)局
部分支行從事基金推介工作的員工和實(shí)際負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，不符合《銷售辦法》第三十條第二款規(guī)定。
基金產(chǎn)品準(zhǔn)入委員會未包括產(chǎn)品研究人員及合規(guī)風(fēng)控人員，不符合《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》第十五條規(guī)定。
基金銷售業(yè)務(wù)的專門合規(guī)風(fēng)控人員未滿足獨(dú)立性和有效性要求，且未按照內(nèi)部制度對基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和現(xiàn)場檢查，不符合《銷售辦法》第二十六條第一款規(guī)定。
內(nèi)部管理制度未及時根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)章進(jìn)行修改，不符合《銷售辦法》第二十五條規(guī)定。
決定指出，現(xiàn)根據(jù)《銷售辦法》第五十三條的規(guī)定，河北證監(jiān)局對唐山銀行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
據(jù)官網(wǎng)介紹，唐山銀行成立于1998年6月，是唐山市政府直屬的國有銀行，現(xiàn)有員工1500多名，下設(shè)支行73家。(來源：中新經(jīng)緯APP)
