中國人民銀行網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書（銀罰決字〔2023〕11號-15號）顯示，中信建投證券股份有限公司存在以下三宗違法行為：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。中國人民銀行對其罰款1388萬元。
丁建強時任中信建投證券股份有限公司法律合規(guī)部行政負(fù)責(zé)人，對中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行對其罰款7萬元。
張昕帆時任中信建投證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理委員會主任委員，對中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告及與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行對其罰款7萬元。
曹露丹時任中信建投證券股份有限公司資產(chǎn)管理部合規(guī)風(fēng)控部總監(jiān)，對中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行對其罰款6萬元。
李寧時任中信建投證券股份有限公司信息技術(shù)部業(yè)務(wù)綜合管理團隊負(fù)責(zé)人，對中信建投證券股份有限公司未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行對其罰款3.5萬元。
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（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
