據(jù)中國人民銀行沈陽分行網(wǎng)站3日公布的行政處罰信息，涉未按規(guī)定識別客戶身份等問題，鞍山銀行被罰款149.8萬元。
圖片來源：中國人民銀行沈陽分行網(wǎng)站
具體來看，鞍山銀行股份有限公司違法行為類型包括：未嚴格落實個人賬戶實名制、未及時對存在可疑交易的賬戶采取暫停非柜面業(yè)務措施、未建立聯(lián)系電話號碼與身份證件號碼一一對應關系、為注冊地和經營地均在異地的企業(yè)辦理開戶業(yè)務未對法定代表人或者負責人進行面簽并留存視頻、音頻資料等、備案類單位銀行結算賬戶開戶未向人民銀行備案2戶、超期向人民銀行備案1戶、未按規(guī)定識別客戶身份、未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作、未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別、未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施。
對此，鞍山銀行被中國人民銀行鞍山市中心支行給予警告，并處以149.8萬元罰款。
另外，時任該行分管運營管理部的投資總監(jiān)郭曉秋，對鞍山銀行“未及時對存在可疑交易的賬戶采取暫停非柜面業(yè)務措施、未建立聯(lián)系電話號碼與身份證件號碼一一對應關系、為注冊地和經營地均在異地的企業(yè)辦理開戶業(yè)務未對法定代表人或者負責人進行面簽并留存視頻、音頻資料”的違法行為，負有直接責任。對此，中國人民銀行鞍山市中心支行對郭曉秋處以5萬元罰款。
時任該行反洗錢工作領導小組組長張誠，對鞍山銀行“未按規(guī)定識別客戶身份，未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分、調整和審核工作，未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別，未按規(guī)定對高風險客戶采取強化識別措施”的違法違規(guī)行為負有直接責任。對此，中國人民銀行鞍山市中心支行對張誠處以5.89萬元罰款。
據(jù)了解，鞍山銀行前身為鞍山市商業(yè)銀行，2010年更名為鞍山銀行，為國有相對控股的城市商業(yè)銀行。天眼查APP顯示，鞍山銀行注冊資本為304535萬人民幣，參保人數(shù)為2850人。(來源：中新經緯APP)
