財聯(lián)社12月16日訊（記者 楊卉）“跟投布局”“馬上漲停”“保底收益”，相信每位投資都曾被此類“小廣告”所騷擾，除去違法詐騙行為外，竟有不少是持牌投顧公司所為，近日兩家投顧公司被監(jiān)管認定虛假陳述，并同被處以80萬罰款。
中證協(xié)官網(wǎng)顯示現(xiàn)有證券投資咨詢公司僅有81家。易董平臺顯示，今年以來，監(jiān)管部門至少向31家投資咨詢公司出具了44份書面監(jiān)管函，其中有5家投顧公司被處以罰款，也就是說今年有近一半的投顧公司被罰。
此外，投顧機構違規(guī)問題頻發(fā)，被吊銷投顧執(zhí)照的機構不在少數(shù)，對比2002年的162家，投顧公司數(shù)量已腰斬一半。
虛假陳述被罰80萬
12月14日，上海監(jiān)管局發(fā)布的兩則行政處罰決定書，均因虛假陳述而同被處以80萬罰款。
經(jīng)上海證監(jiān)局核查，天相財富管理顧問公司上海分公司在2021年7月至8月期間，多名員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“跟投布局最后一個半小時，您錯過這一次，有可能就是錯過30%50%甚至更高”“無論行情如何演繹，我們都將為您的投資保駕護航！行情好多做多賺，行情差少做少賺…”“…我們跟投的股票收益沒有低于百分之30的”等內(nèi)容的微信。
同樣，2021年7月至8月期間，多名民眾證券投資咨詢公司員工在營銷過程中，向投資者發(fā)送“下午跨周金股開始建倉，下周有望沖擊漲停”“下午短線4號金股布局，明早同樣大陽飆升沖擊漲停，若您10萬跟上，明天凈賺1萬元”“現(xiàn)在我在安排專案布局的名額，短線收益在28%-35%左右……”等內(nèi)容的微信。
上海證監(jiān)局認為，相關營銷行為均使用上述兩投顧公司為員工配備的工作手機、企業(yè)微信展開，因兩投顧公司的相關信息內(nèi)容具有明顯誤導性，在證券交易活動中作出信息誤導。
根據(jù)《證券法》第五十六條第二款規(guī)定，禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。違反該規(guī)定在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。
天相財富實控人曾任職于證監(jiān)會
公開資料顯示，北京天相財富管理顧問有限公司（天相財富）創(chuàng)立于2001年，具有證監(jiān)會批準的證券投資咨詢資格，是首家取得開放式證券投資基金代銷業(yè)務資格的投資咨詢機構，也是國內(nèi)最具規(guī)模的專業(yè)投資咨詢機構。主要業(yè)務包括證券研究、投資顧問、基金銷售、財務顧問、管理咨詢、證券信息咨詢和專業(yè)培訓，注冊資本2000萬元人民幣。
值得注意的是，天相投資顧問有限公司持有天相財富100%的股權，通過天眼查股權穿透，林義相控制天相投資顧問有限公司73.11%的股權，為天相財富的實控人。其歷任證監(jiān)會高級顧問、證券交易監(jiān)控系統(tǒng)負責人、研究信息部副主任。于1996年6月至2001年2月?lián)稳A夏證券副總裁。2000年7月至2018年2月，擔任證券業(yè)協(xié)會證券分析師與投顧委員會主任。2001年3月起擔任天相投資顧問有限公司董事長，2002年7月至2017年7月，擔任中國證券業(yè)協(xié)會副會長。
民眾投顧于1995年注冊成立，1998年取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證，注冊資本5000萬元。天眼查顯示，其疑似實控人為北京天生天時財經(jīng)文化傳媒有限公司（簡稱天生天時），持股38%，而天生天時大股東為湖北省廣播電視總臺，持股30%。
細數(shù)近三年的處罰情況民眾投顧相關問題層出不窮、屢罰屢犯。
而民眾投顧并非第一次被罰款，近三年民眾投顧曾多次受到監(jiān)管處罰，早前已累計罰款28萬。2019年，因部分分支機構超范圍經(jīng)營，報送資料不及時，員工任用違規(guī)（無證上崗的營銷人員），被責令停止新增客戶半年；2020年，因陜西分部客戶資料損毀，未按規(guī)定保存客戶營銷資料；2021年，因陜西營銷負責人公然損毀客戶營銷資料而被禁止入市。
去年同期，民眾投顧長沙分公司，因個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；證券投資顧問業(yè)務內(nèi)控管理制度不健全；投資者適當性管理不規(guī)范；證券投資顧問服務過程中存在向客戶承諾收益；業(yè)務推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位而收到警示函。
記者采訪多名業(yè)內(nèi)人士表示，有無資質、虛假宣傳、銷售不適當、產(chǎn)品服務差異等問題是在開展投顧業(yè)務服務中最易被監(jiān)管處罰的情形。是否處以罰款，多根據(jù)違法或違規(guī)情形而認定。
梳理過往罰單，投顧公司多因不當營銷宣傳被罰。從處罰結果來看，輕則責令整改、暫停展業(yè)，重則吊銷執(zhí)照。
投資咨詢公司在開發(fā)客戶中，虛假宣傳甚至是承諾收益等行業(yè)的亂象頻頻發(fā)生，也影響到整體投資咨詢行業(yè)的秩序。
