12月5日，深圳證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局一天內(nèi)連開多張罰單，包括對五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部、陳夏珊采取出具警示函措施的決定，對中天證券深圳深南大道證券營業(yè)部陳萍采取監(jiān)管談話措施的決定，以及對金元證券及瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽出具警示函措施的決定。
（截圖自深圳證監(jiān)局網(wǎng)站）
違規(guī)提供融資便利
五礦證券、中天證券被罰
經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)五礦證券營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出該營業(yè)部客戶異常交易監(jiān)控機制不完善，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理不足，合規(guī)管理不到位。
員工違規(guī)方面，陳夏珊被指在五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。
深圳證監(jiān)局認為，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（簡稱“《合規(guī)管理辦法》”）第三十二條第一款、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對五礦證券深圳金田路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對陳夏珊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中天證券方面，深圳證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)陳萍在任中天證券股份有限公司深圳深南大道證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務(wù)。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，深圳證監(jiān)局決定對營業(yè)部負責人陳萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
值得注意的是，深圳證監(jiān)局早在今年9月6日就已經(jīng)就上述情況給中天證券深圳深南大道營業(yè)部及陳萍雙雙開出過警示函。彼時深圳證監(jiān)局表示，該營業(yè)部負責人在知悉客戶證券賬戶交由他人使用的情況下未予制止，并多次在賬戶所有人、賬戶實際使用人之間傳遞賬戶相關(guān)信息，在客戶回訪時提前告知客戶提供不實信息應(yīng)對回訪。
“以上情況反映出你營業(yè)部在員工行為管理、賬戶實名制及回訪管理等方面存在不足。你營業(yè)部應(yīng)采取有效整改措施，強化合規(guī)與內(nèi)控管理，嚴格員工行為管控，強化客戶賬戶實名制管理。”深圳證監(jiān)局要求該營業(yè)部應(yīng)采取有效整改措施，并于30日內(nèi)提交書面整改報告。
營業(yè)部負責人違規(guī)兼職
金元證券知情不報被罰
12月5日，浙江證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對金元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》以及《關(guān)于對葉羽采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)葉羽在擔任金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人期間，存在在金元證券股份有限公司參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職的行為。
上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會令第88號）第三十七條第一款、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第三十二條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對葉羽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
“公司在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定向我局報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。”浙江證監(jiān)局認為，金元證券在知悉葉羽有關(guān)兼職行為后，未按規(guī)定報告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位的問題。據(jù)此，金元證券同樣被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，同時記入證券期貨市場誠信檔案。
?。?span>來源：央廣網(wǎng) ）
