上海證券交易所科創(chuàng)板上市委員會(huì)2022年第86次審議會(huì)議于昨日下午召開。審議結(jié)果顯示，上海榮盛生物藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“榮盛生物”）首發(fā)被暫緩審議。

　　榮盛生物本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為安信證券股份有限公司，保薦代表人為付有開、李澤業(yè)。

　　榮盛生物是從事疫苗及體外診斷試劑的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的高新技術(shù)企業(yè)，產(chǎn)品主要用于傳染病的預(yù)防及診斷。

　　截至招股說(shuō)明書簽署日，朱紹榮直接持有公司股份6,170.85萬(wàn)股，持股比例為80.66%，是公司控股股東。此外，朱紹榮還擔(dān)任裕瑞勵(lì)執(zhí)行事務(wù)合伙人，通過(guò)裕瑞勵(lì)間接控制公司3.39%的股份；朱紹榮合計(jì)控制公司84.05%的股份。最近兩年內(nèi)，朱紹榮擔(dān)任公司執(zhí)行董事、董事長(zhǎng)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、決策等擁有重大影響。綜上，朱紹榮為公司控股股東、實(shí)際控制人。

　　截至招股說(shuō)明書簽署日，朱紹榮配偶徐蓮芳通過(guò)持有裕瑞勵(lì)52.67%的合伙份額間接持有公司1.78%的股份；朱紹榮女兒朱亦楓、妹妹朱紹英、朱紹美及配偶的兄長(zhǎng)徐順清通過(guò)合計(jì)持有裕益盛21.80%的合伙份額間接持有公司0.62%的股份；徐蓮芳、朱亦楓在公司分別擔(dān)任董事長(zhǎng)助理、采購(gòu)員。朱紹榮上述親屬持有公司股份均未超過(guò)5%，且未在公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員等職務(wù)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策不產(chǎn)生重大影響，不構(gòu)成共同實(shí)際控制人；上述親屬與朱紹榮屬于法定的一致行動(dòng)關(guān)系，為控股股東、實(shí)際控制人朱紹榮的一致行動(dòng)人。

　　榮盛生物本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，擬發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)2,550.00萬(wàn)股，占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%，不涉及原股東公開發(fā)售股份的情形。公司擬募集資金125,000.00萬(wàn)元，用于Vero細(xì)胞人用狂犬病疫苗、MRC-5細(xì)胞人用狂犬病疫苗、流感病毒裂解疫苗、肺炎疫苗研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，存量工業(yè)用地改擴(kuò)建項(xiàng)目，在研產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目，補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　上市委現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢問(wèn)題

　　1.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：（1）與人用狂犬病疫苗相關(guān)的募集資金投資項(xiàng)目的目標(biāo)產(chǎn)能是否設(shè)置合理；（2）發(fā)行人為消化即將建成的年產(chǎn)1,000萬(wàn)人份水痘減毒活疫苗產(chǎn)能所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施；（3）在水痘疫苗銷售大幅增長(zhǎng)的背景下，增加水痘疫苗產(chǎn)能的在建工程貫穿整個(gè)報(bào)告期仍未完成的原因；（4）“G樓狂犬疫苗生產(chǎn)車間改造項(xiàng)目”在較長(zhǎng)期間內(nèi)并無(wú)新增支出卻未結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的原因，與狂犬疫苗相關(guān)的研發(fā)與市場(chǎng)開拓是否面臨重大不確定性；（5）發(fā)行人是否存在通過(guò)延緩申請(qǐng)GMP驗(yàn)證、推遲結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)以延緩計(jì)提折舊、改善盈利表現(xiàn)的情形，發(fā)行人是否可能因包括募集資金項(xiàng)目在內(nèi)的擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目陸續(xù)投產(chǎn)并計(jì)提折舊而面臨盈虧逆轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

　　2.請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）說(shuō)明發(fā)行人在報(bào)告期內(nèi)多個(gè)期末月份水痘疫苗銷售大幅增長(zhǎng)、隨后月份銷售迅速回落的原因及合理性；（2）結(jié)合各期末月份銷售劇增對(duì)報(bào)告期業(yè)績(jī)的影響，說(shuō)明發(fā)行人是否存在于各期末突擊確認(rèn)銷售以滿足上市條件的情形。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

　　3.請(qǐng)發(fā)行人代表：（1）說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)主要推廣服務(wù)商是否存在受同一控制卻分別列示的情形；（2）說(shuō)明推廣服務(wù)費(fèi)用的結(jié)算規(guī)則，與推廣服務(wù)業(yè)績(jī)、相關(guān)客戶回款是否直接掛鉤，發(fā)行人在各期末月份銷售劇增是否與各主要推廣服務(wù)商的推廣活動(dòng)直接相關(guān)，發(fā)行人是否對(duì)該等主要推廣服務(wù)商構(gòu)成重大依賴，發(fā)行人是否與主要推廣服務(wù)商、終端客戶存在未經(jīng)披露的利益輸送情形；（3）結(jié)合客戶分布、各地受疫情影響下實(shí)施推廣活動(dòng)的可操作性，分析報(bào)告期推廣活動(dòng)頻次的合理性。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見。

　　需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)

　　1.請(qǐng)發(fā)行人：（1）說(shuō)明發(fā)行人在報(bào)告期內(nèi)多個(gè)期末月份水痘疫苗銷售大幅增長(zhǎng)、隨后月份銷售迅速回落的原因及合理性；（2）結(jié)合各期末月份銷售劇增對(duì)報(bào)告期業(yè)績(jī)的影響，說(shuō)明發(fā)行人是否存在于各期末突擊確認(rèn)銷售以滿足上市條件的情形。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確核查意見。

　　2.請(qǐng)發(fā)行人：（1）說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)主要推廣服務(wù)商是否存在受同一控制卻分別列示的情形；（2）說(shuō)明推廣服務(wù)費(fèi)用與推廣服務(wù)業(yè)績(jī)、相關(guān)客戶回款是否直接掛鉤，發(fā)行人在各期末月份銷售劇增是否與各主要推廣服務(wù)商的推廣活動(dòng)直接相關(guān)，發(fā)行人是否對(duì)該等主要推廣服務(wù)商構(gòu)成重大依賴，發(fā)行人是否與主要推廣服務(wù)商、終端客戶存在未經(jīng)披露的利益輸送情形；（3）結(jié)合客戶分布、各地受疫情影響下實(shí)施推廣活動(dòng)的可操作性，分析報(bào)告期推廣活動(dòng)頻次的合理性。請(qǐng)保薦人發(fā)表明確核查意見。（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）