近日，北交所下發(fā)了關于對（擬）上市公司及相關責任主體采取口頭警示、監(jiān)管關注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示（2022年7月）。
其中，7月份，申萬宏源被北交所兩次采取監(jiān)管措施。7月8日，申萬宏源因超額配售違規(guī)，被北交所要求提交書面承諾，涉及對象為主承銷商；7月21日，申萬宏源因信息披露違規(guī)，被北交所口頭警示，涉及對象為保薦代表人。
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
今日，中國證監(jiān)會西藏監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關于對西藏暖流資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：西藏暖流資產(chǎn)）采取出具警示函措施的決定（〔2020〕13號），公告落款時間為2020年12月31日。 公告顯示，西藏證監(jiān)局于2020年10月10日對西藏暖流資產(chǎn)進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)西藏暖流資產(chǎn)存在未及時更新中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺投資總監(jiān)信息的情況，不符合《私募投資基...
昨日，證監(jiān)會青島監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關于對青島天能重工股份有限公司、歐輝生、鄭旭、方瑞征采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕8號)顯示，經(jīng)查，2022年4月11日，青島天能重工股份有限公司(以下簡稱“天能重工”，300569.SZ)發(fā)布《關于日常關聯(lián)交易補充確認及2022年度日常關聯(lián)交易預計的公告》，公司董事會和監(jiān)事會對2018年以來公司相關日常關聯(lián)交易進行了補充審議確...
證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關于對孫麗霞采取出具警示函措施的決定。 決定書顯示，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)孫麗霞于2020年4月在申萬宏源證券有限公司上海徐匯區(qū)宜山路證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認購的行為。 上述情形不符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號，經(jīng)證監(jiān)會公告[2020]20號修訂）第十二條第一項和第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證...
近日，上海證券交易所發(fā)布關于對上海保隆汽車科技股份有限公司及有關責任人予以監(jiān)管警示的決定（上證公監(jiān)函〔2022〕0074號）。經(jīng)查明，2022年4月28日，上海保隆汽車科技股份有限公司（以下簡稱“保隆科技”，603197.SH）披露公告稱，2021年度，公司通過資金拆借的方式與聯(lián)營企業(yè)安徽巴斯巴汽車科技有限公司（以下簡稱巴斯巴）發(fā)生非經(jīng)營性資金往來，累計發(fā)生金額及利...
證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了上海監(jiān)管局《關于對申萬宏源證券有限公司采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。 決定書顯示，經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財務狀況、投資經(jīng)驗、誠信記錄等信息，相關信息系統(tǒng)運行不處于公司自身控...
