證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布關(guān)于對濟(jì)南恒譽環(huán)保科技股份有限公司（證券簡稱“*ST恒譽”，證券代碼“688309.SH”）采取責(zé)令改正措施的決定、關(guān)于對牛斌、鐘穗麗采取監(jiān)管談話措施的決定。經(jīng)查，*ST恒譽存在相關(guān)事項披露不完整、集資金管理和使用不規(guī)范，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、公司治理不完善的違規(guī)行為。牛斌作為公司董事長、鐘穗麗作為公司董事會秘書，未勤勉盡責(zé)履行信息披露義務(wù)，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。 

　　*ST恒譽上述違規(guī)行為具體為： 

　　相關(guān)事項披露不完整。2017年中央環(huán)境保護(hù)督察組對新疆維吾爾自治區(qū)開展環(huán)境保護(hù)督察事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營、投資者決策具有重大影響，但公司未在招股說明書及2020年年度報告充分披露該環(huán)保督察事項及該事項對公司經(jīng)營活動和未來發(fā)展的重大影響。 

　　上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第153號）第三十四條，《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會令第154號）第八條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第十一條、第二十一條的規(guī)定。 

　　募集資金管理和使用不規(guī)范，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。公司于2020年、2021年及2022年1月至4月將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)入非募集資金專項賬戶購買投資產(chǎn)品，公司未開立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶，該部分閑置募集資金實際使用情況披露不準(zhǔn)確。 

　　上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2012〕44號）第四條、第十一條，《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）第五條、第十二條。 

　　公司治理不完善。部分股東大會和董事會會議記錄不完整，例如第二屆第十九次董事會未記錄發(fā)言要點，2021年第一次臨時股東大會未記錄列席人員及見證律師姓名等；公司章程未按照最新法律法規(guī)進(jìn)行修訂。 

　　上述行為違反了《上市公司股東大會規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2016〕22號）第四十一條，《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2019〕10號）第七十二條、第一百二十三條，《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2022〕2號）第一百八十九條的規(guī)定。 

　　對于*ST恒譽上述違規(guī)行為，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第153號）第七十六條、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會令第154號）第三十四條、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2022〕21號）第二十一條的規(guī)定，證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定對*ST恒譽采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券市場誠信檔案。 

　　牛斌作為*ST恒譽董事長、鐘穗麗作為*ST恒譽董事會秘書，未勤勉盡責(zé)履行信息披露義務(wù)，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第153號）第七十六條、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會令第154號）第三十四條的規(guī)定，證監(jiān)會山東監(jiān)管局決定對牛斌、鐘穗麗采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券市場誠信檔案。 

　　*ST恒譽于2020年7月14日在上交所科創(chuàng)板上市，開盤價97.50元，漲幅293.30%。隨后，該股持續(xù)高位震蕩。截至當(dāng)日收盤報84.22元，全天漲幅239.73%，成交額11.01億元，振幅78.66%，換手率71.94%?！?/p>

　　*ST恒譽在科創(chuàng)板上市發(fā)行數(shù)量為2000.27萬股，發(fā)行價格為24.79元/股，保薦機(jī)構(gòu)為方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司，保薦代表人為萬同、朱邢風(fēng)，募集資金總額為4.96億元，扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為4.36億元?！?/p>

　　*ST恒譽最終募集資金凈額較原計劃少1.97億元。公司7月9日發(fā)布的招股說明書顯示，公司計劃募集資金6.33億元，分別用于高端熱裂解環(huán)保裝備生產(chǎn)基地項目、高端環(huán)保裝備制造產(chǎn)業(yè)園（一期）、企業(yè)信息化與管理中心系統(tǒng)建設(shè)項目、補(bǔ)充流動資金項目?！?/p>

　　*ST恒譽上市發(fā)行費用為6012.86萬元，其中保薦機(jī)構(gòu)方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司獲得保薦及承銷費用4462.80萬元。 

　　以下為全文： 

　　關(guān)于對濟(jì)南恒譽環(huán)保科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定 

　　〔2022〕40號 

　　濟(jì)南恒譽環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆?nbsp;

　　前期，我局對你公司開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司存在以下問題： 

　　一、相關(guān)事項披露不完整。2017年中央環(huán)境保護(hù)督察組對新疆維吾爾自治區(qū)開展環(huán)境保護(hù)督察事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營、投資者決策具有重大影響，但你公司未在招股說明書及2020年年度報告充分披露該環(huán)保督察事項及該事項對公司經(jīng)營活動和未來發(fā)展的重大影響。上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第153號）第三十四條，《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會令第154號）第八條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第十一條、第二十一條的規(guī)定。 

　　二、募集資金管理和使用不規(guī)范，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。公司于2020年、2021年及2022年1月至4月將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)入非募集資金專項賬戶購買投資產(chǎn)品，公司未開立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶，該部分閑置募集資金實際使用情況披露不準(zhǔn)確。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2012〕44號）第四條、第十一條，《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）第五條、第十二條。 

　　三、公司治理不完善。部分股東大會和董事會會議記錄不完整，例如第二屆第十九次董事會未記錄發(fā)言要點，2021年第一次臨時股東大會未記錄列席人員及見證律師姓名等；公司章程未按照最新法律法規(guī)進(jìn)行修訂。上述行為違反了《上市公司股東大會規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2016〕22號）第四十一條，《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2019〕10號）第七十二條、第一百二十三條，《上市公司章程指引》（證監(jiān)會公告〔2022〕2號）第一百八十九條的規(guī)定。 

　　對于上述違規(guī)行為，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第153號）第七十六條、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會令第154號）第三十四條、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2022〕21號）第二十一條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券市場誠信檔案。你公司應(yīng)采取有效措施規(guī)范募集資金的使用與管理，完善公司治理和內(nèi)部控制，切實保障信息披露質(zhì)量，自收到本決定書之日起三十日內(nèi)向我局提交整改報告。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局 

　　2022年7月20日 

　　關(guān)于對牛斌、鐘穗麗采取監(jiān)管談話措施的決定 

　　〔2022〕41號 

　　牛斌、鐘穗麗： 

　　前期，我局對濟(jì)南恒譽環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q恒譽環(huán)?；蚬荆┻M(jìn)行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，公司存在以下問題： 

　　一、相關(guān)事項披露不完整。2017年中央環(huán)境保護(hù)督察組對新疆維吾爾自治區(qū)開展環(huán)境保護(hù)督察事項對公司生產(chǎn)經(jīng)營、投資者決策具有重大影響，但你公司未在招股說明書及2020年年度報告充分披露該環(huán)保督察事項及該事項對公司經(jīng)營活動和未來發(fā)展的重大影響。上述行為違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第153號）第三十四條，《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會令第154號）第八條，《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條、第十一條、第二十一條的規(guī)定。 

　　二、募集資金管理和使用不規(guī)范，相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。公司于2020年、2021年及2022年1月至4月將部分閑置募集資金轉(zhuǎn)入非募集資金專項賬戶購買投資產(chǎn)品，公司未開立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶，該部分閑置募集資金實際使用情況披露不準(zhǔn)確。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2012〕44號）第四條、第十一條，《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告〔2022〕15號）第五條、第十二條。 

　　對于上述違規(guī)行為，牛斌作為恒譽環(huán)保董事長、鐘穗麗作為恒譽環(huán)保董事會秘書，未勤勉盡責(zé)履行信息披露義務(wù)，對公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十九條、《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（證監(jiān)會令第153號）第七十六條、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（證監(jiān)會令第154號）第三十四條的規(guī)定，我局決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券市場誠信檔案。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局 

　　2022年7月20日 

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）