昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局發(fā)布對(duì)北京電盈基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定。
公告顯示，該公司在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是未報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng)，長(zhǎng)期隱瞞公司已無(wú)法正常運(yùn)作相關(guān)情況；二是取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人，長(zhǎng)期持續(xù)不滿(mǎn)足20人要求；三是不能確?；痄N(xiāo)售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行，未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案；四是財(cái)務(wù)狀況較差，凈資產(chǎn)為負(fù)值，不能滿(mǎn)足日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要；五是未及時(shí)備案辦公地址變更事項(xiàng)。
上述問(wèn)題違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
此外，曲馨月作為公司總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)：（四）取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人；
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十九條：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N(xiāo)售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行，建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十八條：獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定自有資金運(yùn)用制度，保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿(mǎn)足日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要。
獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用自有資金進(jìn)行金融資產(chǎn)投資，其中投資于現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的凈值不得低于2000萬(wàn)元。獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向關(guān)聯(lián)方提供借款、資金墊付或者擔(dān)保等；不得進(jìn)行股權(quán)投資，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款第(一)(六)項(xiàng)：（一）變更公司章程、名稱(chēng)、住所、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、高級(jí)管理人員；
?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)主管人員、直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十四條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以責(zé)令其暫停下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)業(yè)務(wù)：
?。ㄒ唬┙邮苄峦顿Y人開(kāi)立交易賬戶(hù)申請(qǐng)；
?。ǘ┖炗喰碌匿N(xiāo)售協(xié)議，增加銷(xiāo)售新產(chǎn)品；
?。ㄈ┺k理公募基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或者私募基金份額參與。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的，可以辦理銷(xiāo)戶(hù)、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)北京電盈基金銷(xiāo)售有限公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定
〔2022〕139號(hào)
北京電盈基金銷(xiāo)售有限公司：
前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn),你公司在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題:一是未向我局報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng),長(zhǎng)期隱瞞公司已無(wú)法正常運(yùn)作相關(guān)情況;二是取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人,長(zhǎng)期持續(xù)不滿(mǎn)足20人要求;三是不能確?；痄N(xiāo)售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行,未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案;四是財(cái)務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負(fù)值,不能滿(mǎn)足日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要;五是未及時(shí)向我局備案辦公地址變更事項(xiàng)。
你公司上述問(wèn)題違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項(xiàng)的規(guī)定。依據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)(第五十四條涉及的全部業(yè)務(wù))12個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2022年7月7日
關(guān)于對(duì)曲馨月采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
〔2022〕138號(hào)
曲馨月：
前期現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn),北京電盈基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)電盈基金或公司)在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題:一是未向我局報(bào)告實(shí)際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項(xiàng),長(zhǎng)期隱瞞公司已無(wú)法正常運(yùn)作相關(guān)情況;二是取得基金從業(yè)資格的實(shí)際在崗人數(shù)僅1人,長(zhǎng)期持續(xù)不滿(mǎn)足20人要求;三是不能確?；痄N(xiāo)售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行,未建立符合規(guī)定的災(zāi)難備份系統(tǒng)和應(yīng)急預(yù)案;四是財(cái)務(wù)狀況較差,凈資產(chǎn)為負(fù)值,不能滿(mǎn)足日常運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要;五是未及時(shí)向我局備案辦公地址變更事項(xiàng)。
電盈基金上述問(wèn)題違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第七條第(四)項(xiàng)、第二十九條、第三十八條、第五十一條第一款第(一)(六)項(xiàng)的規(guī)定。你作為公司總經(jīng)理,對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2022年7月7日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
