中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局2022年第30號行政處罰信息公開表（贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號）顯示，雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易；未有效履行管理職責(zé)；違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關(guān)聯(lián)交易未報告；違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔(dān)保。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條、第四十六條，對雪松國際信托股份有限公司罰款440萬元。 

　　同日公布的贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕31號顯示，裘強對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)、違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關(guān)聯(lián)交易未報告的違法行為負直接責(zé)任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對裘強警告，禁止終身從事銀行業(yè)工作。 

　　贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕32號顯示，易勤華對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)、違規(guī)發(fā)放自有資金貸款且關(guān)聯(lián)交易未報告的違法行為負直接責(zé)任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對易勤華警告，處15萬元罰款。 

　　贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕33號顯示，周躍明對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔(dān)保的違法行為負直接責(zé)任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對周躍明警告，處5萬元罰款。 

　　贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕34號顯示，鄭華對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)的違法行為負直接責(zé)任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對鄭華警告，處10萬元罰款。 

　　贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕35號顯示，章明明對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)的違法行為負直接責(zé)任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對章明明警告。 

　　贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕36號顯示，劉磊對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)投資設(shè)立非金融子公司并開展關(guān)聯(lián)交易、未有效履行管理職責(zé)的違法行為負直接責(zé)任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對劉磊警告。 

　　贛銀保監(jiān)罰決字〔2022〕37號顯示，張新辰對雪松國際信托股份有限公司違規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府擔(dān)保的違法行為負直接責(zé)任。中國銀保監(jiān)會江西監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，對張新辰警告。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： 

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準設(shè)立分支機構(gòu)的； 

　?。ǘ┪唇?jīng)批準變更、終止的； 

　　（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準或者未備案的業(yè)務(wù)活動的； 

　?。ㄋ模┻`反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。 

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任： 

　?。ㄒ唬┪唇?jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的； 

　　（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的； 

　?。ㄈ┨峁┨摷俚幕蛘唠[瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的； 

　?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定進行信息披露的； 

　?。ㄎ澹﹪乐剡`反審慎經(jīng)營規(guī)則的； 

　?。┚芙^執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。 

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施： 

　?。ㄒ唬┴?zé)令銀行業(yè)金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分； 

　?。ǘ┿y行業(yè)金融機構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款； 

　?。ㄈ┤∠苯迂撠?zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。 

　　以下為原文： 

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）