近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布了紀(jì)律處分決定書（中基協(xié)處分〔2022〕34號(hào)），深圳市金色木棉投資管理有限公司(以下簡稱：金色木棉）存在違規(guī)向投資者承諾保本保收益、未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)、未按照基金合同約定定期進(jìn)行信息披露、向協(xié)會(huì)填報(bào)的私募基金管理人信息及私募基金投資運(yùn)作情況不準(zhǔn)確四種違規(guī)事實(shí)。
劉明登記為金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)對(duì)金色木棉的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。協(xié)會(huì)決定對(duì)劉明作出以下紀(jì)律處分：公開譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。
一是違規(guī)向投資者承諾保本保收益。經(jīng)查，金色木棉所管理的“金色木棉-南京奧體新城科技園私募投資基金”(以下簡稱“科技園基金”）通過其關(guān)聯(lián)方深圳市彼岸大道資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱彼岸大道）向投資者承諾保本保收益。金色木棉與彼岸大道均為受深圳市錦安控股有限公司控制的私募基金管理人。根據(jù)彼岸大道與投資者簽訂的《回購協(xié)議》，如“科技園基金”未按合同約定向投資者分配本金及收益，投資人有權(quán)要求彼岸大道按照實(shí)際投資金額對(duì)應(yīng)的業(yè)績比較基準(zhǔn)、持有份額以及持有份額的天數(shù)等因素計(jì)算的回購價(jià)格進(jìn)行回購。同時(shí)，金色木棉在向協(xié)會(huì)提交的書面說明中也承認(rèn)向部分投資者提供回購協(xié)議。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條，《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱《募集辦法》）第二十四條的規(guī)定。
二是未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。經(jīng)查，金色木棉相關(guān)自然人投資者資產(chǎn)證明額度未達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn);相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)證明文件由投資者自身開具，金色木棉未對(duì)此予以必要的審核。公司未能合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。以上行為違反了《募集辦法》第二十七條、二十八條的規(guī)定。
三是未按照基金合同約定定期進(jìn)行信息披露。經(jīng)查，金色木棉未嚴(yán)格按照基金合同約定對(duì)其管理的相關(guān)私募基金進(jìn)行基金季度及年度信息披露，同時(shí)已披露季報(bào)內(nèi)容未涉及基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等重要信息。以上行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條、十七條的規(guī)定。
四是向協(xié)會(huì)填報(bào)的私募基金管理人信息及私募基金投資運(yùn)作情況不準(zhǔn)確。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十九條、二十二條及二十三條的規(guī)定。
劉明作為公司在協(xié)會(huì)登記的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)金色木棉的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)擬對(duì)劉明采取“公開譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年”的紀(jì)律處分措施。
對(duì)此，劉明提出申辯意見。
一是劉明稱其已于2020年7月31日從金色木棉離職，同時(shí)向協(xié)會(huì)提交了離職證明。
二是劉明稱其從未實(shí)際擔(dān)任過公司風(fēng)控/合規(guī)/法務(wù)相關(guān)的工作崗位，相關(guān)信息為金色木棉未征得其同意情況下填報(bào)。協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)顯示劉明擔(dān)任金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的信息，“應(yīng)為2017年金色木棉公司個(gè)別員工掌握本人資料私自錄入本人信息的結(jié)果”，擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需取得基金從業(yè)資格，劉明稱其從業(yè)資格無在金色木棉注冊(cè)的記錄，由此可證明系統(tǒng)填報(bào)信息為金色木棉公司行為。劉明稱其多次要求公司將其在協(xié)會(huì)系統(tǒng)顯示的信息撤銷，被公司以無法找到承接人為由拒絕。劉明提交了金色木棉于2021年12月23日出具的證明，載有“劉明并未擔(dān)任風(fēng)控/合規(guī)/法務(wù)的相關(guān)工作”，“登記為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人并非真實(shí)工作崗位”等內(nèi)容。
三是劉明稱其在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)內(nèi)無金色木棉工作經(jīng)歷，因而無法在系統(tǒng)內(nèi)申請(qǐng)從該公司強(qiáng)制離職。
四是劉明稱其曾多次撥打協(xié)會(huì)咨詢電話，明確其從業(yè)資格“掛靠”情況，協(xié)會(huì)工作人員明確回復(fù)其沒有從業(yè)資格注冊(cè)記錄，不影響在其他公司錄入從業(yè)人員系統(tǒng)。劉明稱其現(xiàn)已入職其他公司。
綜上，劉明向協(xié)會(huì)申請(qǐng)不對(duì)其采取紀(jì)律處分措施。
經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為：第一，根據(jù)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)信息，劉明的勞動(dòng)合同顯示其在金色木棉的工作崗位為合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)，工作期限為2017年6月30日至2020年6月30日，其上署有其親筆簽名，簽名筆跡與其此次提交申辯申請(qǐng)的簽名一致，合同簽訂日期為2017年7月3日。
第二，協(xié)會(huì)檢查工作組曾于2017年9月21日至22日期間對(duì)金色木棉進(jìn)行現(xiàn)場檢查，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書》，檢查確認(rèn)的事實(shí)包括劉明擔(dān)任金色木棉風(fēng)控合規(guī)總監(jiān)等內(nèi)容，相關(guān)事實(shí)確認(rèn)書署有劉明親筆簽名，簽名筆跡與其此次提交申辯申請(qǐng)的簽名一致。
第三，金色木棉于2021年1月8日向協(xié)會(huì)提交的情況說明載有“原合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉明先生因個(gè)人原因向公司提出辭職申請(qǐng)，目前我公司已收到劉明先生的申請(qǐng)并辦理手續(xù)”等內(nèi)容，與本次劉明提交的由金色木棉出具的證明前后內(nèi)容矛盾。
第四，對(duì)于當(dāng)事人提出的其在金色木棉無從業(yè)資格注冊(cè)記錄等理由，經(jīng)核實(shí)，協(xié)會(huì)曾于從業(yè)人員管理平臺(tái)開展私募基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記時(shí)發(fā)布通知，明確要求相關(guān)私募基金管理人為其從業(yè)人員進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)登記。鑒于金色木棉未按要求在從業(yè)人員管理平臺(tái)為劉明進(jìn)行操作，因此從業(yè)人員管理平臺(tái)內(nèi)無劉明在金色木棉的相關(guān)記錄。當(dāng)事人提出的申辯理由系金色木棉未按協(xié)會(huì)要求填報(bào)造成的，不能證明其未在金色木棉擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，亦不能作為免責(zé)事由。
第五，事先告知書中所確認(rèn)的第二至四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)均發(fā)生在劉明與金色木棉簽署的勞動(dòng)合同工作期限內(nèi)，劉明應(yīng)當(dāng)對(duì)其任期內(nèi)公司的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
上述事實(shí)及證據(jù)證明劉明擔(dān)任金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)。劉明應(yīng)當(dāng)對(duì)金色木棉的多項(xiàng)違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。協(xié)會(huì)對(duì)其申辯意見不予采納。
綜合考慮當(dāng)事人違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，協(xié)會(huì)決定維持在事先告知中擬對(duì)劉明采取的紀(jì)律處分措施。
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)劉明作出以下紀(jì)律處分：公開譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。
相關(guān)法規(guī)：
《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。會(huì)員及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取自律管理措施，并通過網(wǎng)站公開相關(guān)違法違規(guī)信息。會(huì)員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
《募集辦法》第二十四條：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為：
?。ㄒ唬┕_推介或者變相公開推介；
?。ǘ┩平椴牧咸摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；
?。ㄋ模┛浯蠡蛘咂嫱平榛?，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；
?。ㄎ澹┦褂?ldquo;欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭；
?。┩平榛蚱婀?jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；
（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
?。ò耍┎捎貌痪哂锌杀刃?、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；
?。ň牛阂赓H低同行；
?。ㄊ┰试S非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；
?。ㄊ唬┩平榉潜緳C(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；
（十二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
《募集辦法》第二十七條：在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
《募集辦法》第二十八條：根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：
?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu)；
（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。
《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條：私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：
?。ㄒ唬?nbsp;報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額；
?。ǘ?nbsp;基金的財(cái)務(wù)情況；
?。ㄈ?nbsp;基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況；
?。ㄋ模?nbsp;投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等；
?。ㄎ澹?nbsp;投資收益分配和損失承擔(dān)情況；
?。?nbsp;基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬，包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式；
?。ㄆ撸?nbsp;基金合同約定的其他信息。
《基金法》第一百一十一條：基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬┙逃徒M織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；
?。ǘ┮婪ňS護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；
?。ㄈ┲贫ê蛯?shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
?。ㄋ模┲贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
?。ㄎ澹┨峁?huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
?。?duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；
（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
?。ò耍﹨f(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
以下為原文：
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
中基協(xié)處分〔2022〕34號(hào)
紀(jì)律處分決定書
當(dāng)事人:劉明，男，1983年2月出生，登記為深圳市金色木棉投資管理有限公司(以下簡稱金色木棉）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》（以下簡稱《協(xié)會(huì)章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(以下簡稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》(以下簡稱《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》）等法律法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，協(xié)會(huì)于2021年12月13日向劉明下達(dá)《紀(jì)律處分事先告知書》（中基協(xié)字〔2021)515號(hào)）。劉明于規(guī)定期限內(nèi)向協(xié)會(huì)提交了書面申辯意見，協(xié)會(huì)按照規(guī)定程序進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一、基本事實(shí)和紀(jì)律處分事先告知情況
經(jīng)查，金色木棉存在以下違規(guī)事實(shí):
一是違規(guī)向投資者承諾保本保收益。經(jīng)查，金色木棉所管理的“金色木棉-南京奧體新城科技園私募投資基金”
(以下簡稱“科技園基金”）通過其關(guān)聯(lián)方深圳市彼岸大道資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱彼岸大道）向投資者承諾保本保收益。金色木棉與彼岸大道均為受深圳市錦安控股有限公司控制的私募基金管理人。根據(jù)彼岸大道與投資者簽訂的《回購協(xié)議》，如“科技園基金”未按合同約定向投資者分配本金及收益，投資人有權(quán)要求彼岸大道按照實(shí)際投資金額對(duì)應(yīng)的業(yè)績比較基準(zhǔn)、持有份額以及持有份額的天數(shù)等因素計(jì)算的回購價(jià)格進(jìn)行回購。同時(shí)，金色木棉在向協(xié)會(huì)提交的書面說明中也承認(rèn)向部分投資者提供回購協(xié)議。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條，《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱《募集辦法》）第二十四條的規(guī)定。
二是未合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。經(jīng)查，金色木棉相關(guān)自然人投資者資產(chǎn)證明額度未達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn);相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)證明文件由投資者自身開具，金色木棉未對(duì)此予以必要的審核。公司未能合理審慎履行合格投資者確認(rèn)義務(wù)。以上行為違反了《募集辦法》第二十七條、二十八條的規(guī)定。
三是未按照基金合同約定定期進(jìn)行信息披露。經(jīng)查，金色木棉未嚴(yán)格按照基金合同約定對(duì)其管理的相關(guān)私募基金進(jìn)行基金季度及年度信息披露，同時(shí)已披露季報(bào)內(nèi)容未涉及基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等重要信息。以上行為違反了《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條、十七條的規(guī)定。
四是向協(xié)會(huì)填報(bào)的私募基金管理人信息及私募基金投資運(yùn)作情況不準(zhǔn)確。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十九條、二十二條及二十三條的規(guī)定。
以上事實(shí)有私募基金管理人公示信息、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)信息、《回購協(xié)議》、公司情況說明、投資人資產(chǎn)證明文件等證據(jù)予以確認(rèn)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。劉明作為公司在協(xié)會(huì)登記的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)金色木棉的上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第六條的規(guī)定，協(xié)會(huì)擬對(duì)劉明采取“公開譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年”的紀(jì)律處分措施。
二、申辯和審理意見
劉明提出以下申辯意見:
一是劉明稱其已于2020年7月31日從金色木棉離職，同時(shí)向協(xié)會(huì)提交了離職證明。
二是劉明稱其從未實(shí)際擔(dān)任過公司風(fēng)控/合規(guī)/法務(wù)相關(guān)的工作崗位，相關(guān)信息為金色木棉未征得其同意情況下填報(bào)。協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)顯示劉明擔(dān)任金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的信息，“應(yīng)為2017年金色木棉公司個(gè)別員工掌握本人資料私自錄入本人信息的結(jié)果”，擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需取得基金從業(yè)資格，劉明稱其從業(yè)資格無在金色木棉注冊(cè)的記錄，由此可證明系統(tǒng)填報(bào)信息為金色木棉公司行為。劉明稱其多次要求公司將其在協(xié)會(huì)系統(tǒng)顯示的信息撤銷，被公司以無法找到承接人為由拒絕。劉明提交了金色木棉于2021年12月23日出具的證明，載有“劉明并未擔(dān)任風(fēng)控/合規(guī)/法務(wù)的相關(guān)工作”，“登記為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人并非真實(shí)工作崗位”等內(nèi)容。
三是劉明稱其在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)內(nèi)無金色木棉工作經(jīng)歷，因而無法在系統(tǒng)內(nèi)申請(qǐng)從該公司強(qiáng)制離職。
四是劉明稱其曾多次撥打協(xié)會(huì)咨詢電話，明確其從業(yè)資格“掛靠”情況，協(xié)會(huì)工作人員明確回復(fù)其沒有從業(yè)資格注冊(cè)記錄，不影響在其他公司錄入從業(yè)人員系統(tǒng)。劉明稱其現(xiàn)已入職其他公司。
綜上，劉明向協(xié)會(huì)申請(qǐng)不對(duì)其采取紀(jì)律處分措施。經(jīng)審理，協(xié)會(huì)認(rèn)為:
第一，根據(jù)協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)信息，劉明的勞動(dòng)合同顯示其在金色木棉的工作崗位為合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)，工作期限為2017年6月30日至2020年6 月30日，其上署有其親筆簽名，簽名筆跡與其此次提交申辯申請(qǐng)的簽名一致，合同簽訂日期為2017年7月3日。
第二，協(xié)會(huì)檢查工作組曾于2017年9月21日至22日期間對(duì)金色木棉進(jìn)行現(xiàn)場檢查，根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)場檢查事實(shí)確認(rèn)書》，檢查確認(rèn)的事實(shí)包括劉明擔(dān)任金色木棉風(fēng)控合規(guī)總監(jiān)等內(nèi)容，相關(guān)事實(shí)確認(rèn)書署有劉明親筆簽名，簽名筆跡與其此次提交申辯申請(qǐng)的簽名一致。
第三，金色木棉于2021年1月8日向協(xié)會(huì)提交的情況說明載有“原合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉明先生因個(gè)人原因向公司提出辭職申請(qǐng)，目前我公司已收到劉明先生的申請(qǐng)并辦理手續(xù)”等內(nèi)容，與本次劉明提交的由金色木棉出具的證明前后內(nèi)容矛盾。
第四，對(duì)于當(dāng)事人提出的其在金色木棉無從業(yè)資格注冊(cè)記錄等理由，經(jīng)核實(shí)，協(xié)會(huì)曾于從業(yè)人員管理平臺(tái)開展私募基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記時(shí)發(fā)布通知，明確要求相關(guān)私募基金管理人為其從業(yè)人員進(jìn)行從業(yè)資格注冊(cè)登記。鑒于金色木棉未按要求在從業(yè)人員管理平臺(tái)為劉明進(jìn)行操作，因此從業(yè)人員管理平臺(tái)內(nèi)無劉明在金色木棉的相關(guān)記錄。當(dāng)事人提出的申辯理由系金色木棉未按協(xié)會(huì)要求填報(bào)造成的，不能證明其未在金色木棉擔(dān)任過合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，亦不能作為免責(zé)事由。
第五，事先告知書中所確認(rèn)的第二至四項(xiàng)違規(guī)事實(shí)均發(fā)生在劉明與金色木棉簽署的勞動(dòng)合同工作期限內(nèi)，劉明應(yīng)當(dāng)對(duì)其任期內(nèi)公司的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。‘
上述事實(shí)及證據(jù)證明劉明擔(dān)任金色木棉合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職務(wù)。劉明應(yīng)當(dāng)對(duì)金色木棉的多項(xiàng)違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。協(xié)會(huì)對(duì)其申辯意見不予采納。
綜合考慮當(dāng)事人違規(guī)的性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，協(xié)會(huì)決定維持在事先告知中擬對(duì)劉明采取的紀(jì)律處分措施。
三、處分決定
鑒于以上基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項(xiàng)，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì)章程》第六條第三項(xiàng)，《會(huì)員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第六條的規(guī)定，
協(xié)會(huì)決定對(duì)劉明作出以下紀(jì)律處分:
公開譴責(zé)，加入黑名單，期限為三年。
根據(jù)《紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》第二十四條的規(guī)定，如對(duì)以上紀(jì)律處分決定有異議，當(dāng)事人可以在收到本決定書之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面復(fù)核申請(qǐng)，說明申請(qǐng)復(fù)核的事實(shí)、理由和要求。復(fù)核期間，本紀(jì)律處分決定繼續(xù)執(zhí)行。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
2022年6月9日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
