日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》顯示，經(jīng)查，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)瑞達(dá)期貨股份有限公司（簡(jiǎn)稱“瑞達(dá)期貨”，002961.SZ）成都營(yíng)業(yè)部存在以下問題：
一是負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析和新媒體運(yùn)營(yíng)的4名員工無期貨從業(yè)資格。
二是營(yíng)業(yè)部通過互聯(lián)網(wǎng)簽約的居間人，實(shí)際為公司其他分支機(jī)構(gòu)（或業(yè)務(wù)部門）介紹客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，存在超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動(dòng)的情形。
三是互聯(lián)網(wǎng)簽約居間人返傭比例采取遞進(jìn)式計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)，客戶手續(xù)費(fèi)越高，居間人返傭比例越高，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。
上述問題反映出瑞達(dá)期貨成都營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十條（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）、《期貨公司居間人管理辦法》第十四條第八項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)瑞達(dá)期貨成都營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。瑞達(dá)期貨成都營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向四川證監(jiān)局提交書面報(bào)告。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，瑞達(dá)期貨創(chuàng)建于1993年，是國(guó)內(nèi)大型全牌照期貨公司。公司經(jīng)營(yíng)范圍涉及金融期貨經(jīng)紀(jì)、商品期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，通過全資子公司瑞達(dá)新控開展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。2019年9月5日公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票代碼002961。
《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十條：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：
?。ㄒ唬┢沸卸苏?，具有良好的職業(yè)道德；
（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；
（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；
（四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；
（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；
?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
《期貨公司居間人管理辦法》第十四條：期貨公司應(yīng)當(dāng)要求居間人不得有下列行為：
?。ㄒ唬┮匀魏涡问絽⑴c期貨配資，變相非法集資或者融資；
?。ǘ┙邮芡顿Y者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（三）為投資者提供集中交易場(chǎng)所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對(duì)外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對(duì)居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；
?。ㄋ模┨摌?gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；
?。ㄎ澹╇[瞞重要事實(shí)或者進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績(jī)，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾，誘使投資者進(jìn)行期貨交易；
（六）為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易；
（七）要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費(fèi)用；
?。ò耍┏^居間合同約定的合作范圍開展居間活動(dòng)；
?。ň牛┪兴舜砥溟_展居間活動(dòng)；
?。ㄊ┮匀魏涡问较蛲顿Y者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議；
（十一）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)瑞達(dá)期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
瑞達(dá)期貨股份有限公司成都營(yíng)業(yè)部：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在以下問題：
一是負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析和新媒體運(yùn)營(yíng)的4名員工無期貨從業(yè)資格。
二是營(yíng)業(yè)部通過互聯(lián)網(wǎng)簽約的居間人，實(shí)際為公司其他分支機(jī)構(gòu)（或業(yè)務(wù)部門）介紹客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，存在超過居間合同約定的合作范圍開展居間活動(dòng)的情形。
三是互聯(lián)網(wǎng)簽約居間人返傭比例采取遞進(jìn)式計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)，客戶手續(xù)費(fèi)越高，居間人返傭比例越高，存在利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。
上述問題反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十條（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）、《期貨公司居間人管理辦法》第十四條第八項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。
按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年6月24日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
