銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布了重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（渝銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號、16號、18號、19號、20號、21號、22號、23號、24號、25號、26號、27號、28號、29號、31號、32號）顯示，新華信托股份有限公司存在13宗主要違法違規(guī)事實(shí)：未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易；發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)；通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實(shí)業(yè)投資；全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效；超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)；違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失；違規(guī)通過關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表；向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資；“三查”嚴(yán)重不盡職；資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、減值準(zhǔn)備計(jì)提不足；未按規(guī)定進(jìn)行信息披露；信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓；委托非金融機(jī)構(gòu)推介。 

　　依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、《信托公司管理辦法》（中國銀監(jiān)會(huì)令2007年第2號）第五十九條、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》（中國銀監(jiān)會(huì)令2009年第1號）第四十八條、第四十九條、第五十條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其罰款共計(jì)1400萬元。 

　　常坡對新華信托信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　徐潤環(huán)對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)責(zé)。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告并罰款5萬元。 

　　王一卉對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　王愛紅對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其禁止終身從事銀行業(yè)工作。 

　　田罡對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　趙暖對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　項(xiàng)琥對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)問題負(fù)主要責(zé)任、對新華信托違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其取消高管任職資格3年。 

　　胡雪松對新華信托委托非金融機(jī)構(gòu)推介問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　張策對新華信托向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資問題負(fù)主要責(zé)任、對新華信托未按規(guī)定進(jìn)行信息披露問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　李桂林對新華信托未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易問題負(fù)主要責(zé)任、對新華信托發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告并罰款5萬元。 

　　沈欣對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　李荻對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　張立文對新華信托發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托通過關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實(shí)業(yè)投資問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問題負(fù)管理責(zé)任、對新華信托信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問題負(fù)管理責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告。 

　　張繼青對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其警告并罰款5萬元。 

　　楊桐對新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問題負(fù)主要責(zé)任、對新華信托未按規(guī)定進(jìn)行信息披露負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對其禁止終身從事銀行業(yè)工作。 

　　以下為原文： 

（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）