工銀安盛人壽保險有限公司安徽分公司（以下簡稱“工銀安盛安徽分公司”）及其相關(guān)負責(zé)人于6月17日連收15張安徽銀保監(jiān)局下發(fā)的行政處罰決定書（皖銀保監(jiān)罰決字〔2022〕53號-67號）。工銀安盛安徽分公司存在兩項違法違規(guī)行為，一是財務(wù)數(shù)據(jù)不真實，二是跨省經(jīng)營保險業(yè)務(wù)。時任工銀安盛安徽分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理、銀保業(yè)務(wù)部負責(zé)人等多名分公司管理人員被行政處罰。 

　　行政處罰決定書顯示，時任工銀安盛安徽分公司總經(jīng)理蘭少鋒對該公司財務(wù)數(shù)據(jù)不真實的違法違規(guī)行為負管理責(zé)任；時任工銀安盛安徽分公司副總經(jīng)理（2019年12月至2020年6月同時兼任銀保業(yè)務(wù)部負責(zé)人）王廣華、時任工銀安盛安徽分公司財務(wù)部經(jīng)理胡逢云、時任工銀安盛安徽分公司銀保業(yè)務(wù)部負責(zé)人陳雷是對該公司財務(wù)數(shù)據(jù)不真實的違法違規(guī)行為負直接責(zé)任的主管人員；時任工銀安盛安徽分公司銀保業(yè)務(wù)部副經(jīng)理鄭詩成承擔相關(guān)業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié)審批責(zé)任，是對該公司財務(wù)數(shù)據(jù)不真實的違法違規(guī)行為負直接負責(zé)的主管人員；時任工銀安盛安徽分公司銀保部渠道經(jīng)理汪守娥、唐玉霞、吳群、尹鳴、劉燕、王麗、徐麗是該公司財務(wù)數(shù)據(jù)不真實的違法違規(guī)行為的直接責(zé)任人。 

　　時任工銀安盛安徽分公司個險業(yè)務(wù)部負責(zé)人馬騰躍應(yīng)對該公司跨省經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負直接責(zé)任；時任工銀安盛安徽分公司總經(jīng)理助理王光付是對該公司跨省經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為負直接責(zé)任的主管人員。 

　　安徽銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國保險法》第八十六條、第一百七十條，《保險公司管理規(guī)定》第四十一條、第六十九條，對工銀安盛安徽分公司警告并處罰款51萬元；依據(jù)《中華人民共和國保險法》第八十六條、第一百七十一條，對蘭少鋒警告并處罰款2萬元，對王廣華警告并處罰款8萬元，對胡逢云警告并處罰款2萬元，對陳雷警告并處罰款4萬元，對鄭詩成警告并處罰款4萬元，對汪守娥警告并處罰款6萬元，對唐玉霞警告并處罰款2萬元，對吳群警告并處罰款1萬元，對尹鳴警告并處罰款1萬元，對劉燕警告并處罰款1萬元，對王麗警告并處罰款1萬元，對徐麗警告并處罰款1萬元；依據(jù)《保險公司管理規(guī)定》第四十一條、第六十九條，對馬騰躍警告并處罰款1萬元，對王光付警告并處罰款1萬元。 

　　相關(guān)法律法規(guī)： 

　　《中華人民共和國保險法》第八十六條：保險公司應(yīng)當按照保險監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，報送有關(guān)報告、報表、文件和資料。 

　　保險公司的償付能力報告、財務(wù)會計報告、精算報告、合規(guī)報告及其他有關(guān)報告、報表、文件和資料必須如實記錄保險業(yè)務(wù)事項，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。 

　　《中華人民共和國保險法》第一百七十條：違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證： 

　　(一)編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的； 

　　(二)拒絕或者妨礙依法監(jiān)督檢查的； 

　　(三)未按照規(guī)定使用經(jīng)批準或者備案的保險條款、保險費率的。 

　　《中華人民共和國保險法》第一百七十一條：保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格。 

　　《保險公司管理規(guī)定》第四十一條：保險公司的分支機構(gòu)不得跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營保險業(yè)務(wù)，本規(guī)定第四十二條規(guī)定的情形和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 

　　《保險公司管理規(guī)定》第六十九條：保險機構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。 

　　以下為原文： 

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）