據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站10日披露，證監(jiān)會決定信達證券采取責令改正措施。
截圖來源：證監(jiān)會網(wǎng)站
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)信達證券存在以下行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿(mào)(廈門)私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》(以下簡稱《境外辦法》)的規(guī)定修改境外子公司的公司章程。此外，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但該公司在整改時限內(nèi)工作進展緩慢，對相關(guān)監(jiān)管承諾事項的作出和執(zhí)行較為隨意，對監(jiān)管相關(guān)規(guī)定的落實明顯不夠到位。
證監(jiān)會表示，上述情況違反了《境外辦法》第八條第(二)項、第十三條第一款、第二十七條、第三十七條第一款等規(guī)定，反映出信達證券合規(guī)管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條和《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責令信達證券改正，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向北京證監(jiān)局提交整改報告。
此外，祝瑞敏作為信達證券分管境外子公司的高級管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負責人，對相關(guān)違規(guī)行為負有領(lǐng)導責任。按照《境外辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對二人采取監(jiān)管談話措施。(中新經(jīng)緯APP)
