新希望(000876.SZ)近日發(fā)布非公開發(fā)行股票申請文件反饋意見的回復(fù)（修訂稿）。保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司會同新希望、北京市中倫律師事務(wù)所、四川華信（集團(tuán)）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙），對中國證監(jiān)會反饋意見中提出的問題進(jìn)行了認(rèn)真的調(diào)查、取證、回復(fù)。
證監(jiān)會在“問題2”提到：請申請人補(bǔ)充說明，申請人及子公司在報告期內(nèi)近36個月受到的行政處罰及相應(yīng)采取的整改措施情況，相關(guān)情形是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定。請保薦機(jī)構(gòu)和律師發(fā)表核查意見。
根據(jù)反饋意見的回復(fù)，中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，新希望及子公司在近3年有15起安全生產(chǎn)方面的行政處罰。其中1起導(dǎo)致3人死亡。2021年2月26日，通遼市應(yīng)急管理局作出《行政處罰決定書》（（通）應(yīng)急罰[2021]1號），通遼新好農(nóng)牧有限公司因“4線-5線污水中轉(zhuǎn)泵房管道檢修過程中違章指揮，盲目營救，導(dǎo)致3人死亡，5人急性中毒，造成較大中毒窒息生產(chǎn)安全事故”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條的規(guī)定，被給予罰款人民幣90萬元的行政處罰。
據(jù)悉，今年1月6日，新希望發(fā)布的非公開發(fā)行股票預(yù)案顯示，本次非公開發(fā)行股票募集的資金總額預(yù)計不超過450,000萬元，扣除發(fā)行費用后，將全部用于償還銀行債務(wù)。
本次發(fā)行為面向特定對象的非公開發(fā)行，發(fā)行對象為公司第一大股東南方希望實業(yè)有限公司（簡稱“南方希望”）。南方希望符合中國證監(jiān)會規(guī)定的特定對象，南方希望以現(xiàn)金認(rèn)購本次發(fā)行的股票，認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過36,764.7058萬股（含本數(shù)），其中南方希望分別認(rèn)購不超過36,764.7058萬股（含本數(shù)），在前述認(rèn)購數(shù)量上限范圍內(nèi)，最終認(rèn)購數(shù)量由發(fā)行人董事會及其授權(quán)人士視發(fā)行時市場情況與本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。
本次非公開發(fā)行的定價基準(zhǔn)日為第八屆董事會第四十九次會議決議公告日，發(fā)行價格為12.24元/股，不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票交易均價的80%（即12.24元/股）。
本次發(fā)行對象中，南方希望為公司第一大股東，其直接持有公司股份1,328,957,185股，占公司總股本的29.50%。因此，南方希望認(rèn)購本次非公開發(fā)行股票的行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
以下為反饋意見回復(fù)原文：
問題2、請申請人補(bǔ)充說明，申請人及子公司在報告期內(nèi)近36個月受到的行政處罰及相應(yīng)采取的整改措施情況，相關(guān)情形是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定。請保薦機(jī)構(gòu)和律師發(fā)表核查意見。
2-1請申請人補(bǔ)充說明，申請人及子公司在報告期內(nèi)近36個月受到的行政處罰及相應(yīng)采取的整改措施情況，相關(guān)情形是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定。
回復(fù)：
自報告期初至本反饋回復(fù)簽署日，發(fā)行人及子公司受到的行政處罰均已完成整改，相關(guān)事項不屬于重大違法違規(guī)情形，不存在嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形，相關(guān)情形符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定。
自報告期初至本反饋回復(fù)簽署日，發(fā)行人及重要子公司受到的行政處罰情況具體如下：
一、環(huán)境保護(hù)方面的行政處罰
?。ㄒ唬?019年5月，新希望六和飼料股份有限公司平邑飼料廠的環(huán)境保護(hù)行政處罰
1、處罰情況
2019年5月22日，平邑縣環(huán)境保護(hù)局出具《行政處罰決定書》（平環(huán)罰決字（2019）33號），新希望六和飼料股份有限公司平邑飼料廠（以下簡稱“六和飼料平邑飼料廠”）因“未按規(guī)定和監(jiān)測規(guī)范設(shè)置監(jiān)測點位和采樣監(jiān)測平臺”，違反了《山東省大氣污染防治條例》第十五條的規(guī)定，被責(zé)令改正，并給予罰款人民幣2萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料平邑飼料廠提供的罰款繳納憑證及整改說明，六和飼料平邑飼料廠已繳納罰款，已按規(guī)定和監(jiān)測規(guī)范設(shè)置監(jiān)測點位和采樣監(jiān)測平臺，完成了相應(yīng)整改。
3、核查情況
《山東省大氣污染防治條例》第六十九條規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，排放工業(yè)廢氣或者有毒有害大氣污染物的排污單位未按照規(guī)定和監(jiān)測規(guī)范設(shè)置監(jiān)測點位和采樣監(jiān)測平臺的，由縣級以上人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責(zé)令停產(chǎn)整治。”《山東省環(huán)境保護(hù)廳行政處罰裁量基準(zhǔn)（2018年版）》“二、大氣污染防治類”第六十二項針對《山東省大氣污染防治條例》中規(guī)定的上述違法情形區(qū)分了4個違法程度（一般、較重、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重），罰款2萬元屬于違法程度最低的一般違法的處罰裁量基準(zhǔn)。
經(jīng)核查，六和飼料平邑飼料廠受到的上述行政處罰情節(jié)較輕，處罰金額處于《山東省大氣污染防治條例》第六十九條規(guī)定罰款區(qū)間的下限，屬于《山東省環(huán)境保護(hù)廳行政處罰裁量基準(zhǔn)（2018年版）》“二、大氣污染防治類”第六十二項規(guī)定的違法程度最低的一般違法，且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；六和飼料平邑飼料廠已繳納該筆罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)臨沂市生態(tài)環(huán)境局平邑縣分局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
（二）2019年4月，楊凌本香農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司的環(huán)境保護(hù)行政處罰
1、處罰情況
2019年4月22日，楊陵區(qū)生態(tài)環(huán)境局出具《行政處罰決定書》（楊政環(huán)罰決字[2019]10號），楊凌本香農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“楊凌本香”）因“生態(tài)仔豬繁育基地建設(shè)項目（李家豬場）在養(yǎng)殖過程中，將糞液直接排至后備舍北側(cè)未作防滲處理的空地處”，違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第二十條第一款的規(guī)定，被責(zé)令改正，并給予罰款人民幣3萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)楊凌本香提供的罰款繳納憑證及整改說明，楊凌本香已繳納罰款，對養(yǎng)殖場內(nèi)施用、排放糞水場地進(jìn)行全面清理，積極協(xié)調(diào)第三方單位，及時清運(yùn)熟化糞水，加強(qiáng)清運(yùn)過程管控，防止二次污染，加強(qiáng)糞水處理管理工作，安排專人負(fù)責(zé)糞水發(fā)酵熟化清運(yùn)工作，完成了相應(yīng)整改。
3、核查情況
《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十一條規(guī)定：“從事畜禽規(guī)模養(yǎng)殖未按照國家有關(guān)規(guī)定收集、貯存、處置畜禽糞便，造成環(huán)境污染的，由縣級以上地方人民政府環(huán)境保護(hù)行政主管部門責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款。”
經(jīng)核查，楊凌本香受到的上述行政處罰情節(jié)較輕，處罰金額接近《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十一條規(guī)定的罰款區(qū)間中間線，不屬于頂格處罰且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；楊凌本香已繳納該筆罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)楊陵區(qū)生態(tài)環(huán)境局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
二、安全生產(chǎn)方面的行政處罰
?。ㄒ唬?022年3月，山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠的安全生產(chǎn)
行政處罰
1、處罰情況
2022年3月14日，棲霞市應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（魯煙棲）應(yīng)急罰[2022]26號），山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠因“未如實記錄職工（林云龍）安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十八條第四款的規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條第（四）項的規(guī)定，決定給予山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠4,000元罰款的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠提供的罰款繳納憑證及整改說明，山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠已繳納罰款，并對相關(guān)員工安全生產(chǎn)培訓(xùn)情況進(jìn)行了記錄，完成了整改。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2021修正）》第九十七條第（四）項規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：……（四）未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的……”。《山東省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第42項針對“未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款4,000元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔。
經(jīng)核查，山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠受到的上述行政處罰情節(jié)較輕，受處罰金額接近《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定的罰款區(qū)間最低金額且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)棲霞市應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ǘ?021年11月，新希望六和股份有限公司綿陽希望飼料分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年11月12日，綿陽市涪城區(qū)應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（綿涪）應(yīng)急罰[2021]13003號），新希望六和股份有限公司綿陽希望飼料分公司（以下簡稱“新希望綿陽飼料分公司”）因“1、接料崗位、小藥房配藥口未設(shè)置防爆電器；2、外來車輛駕駛員未采取任何防護(hù)措施在車頂操作；3、有限空間作業(yè)未進(jìn)行辨識”，分別違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十六條第一款、第二款和《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，被給予罰款人民幣2萬元、人民幣0.9萬元和人民幣1.1萬元，三項合并處罰人民幣4萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)新希望綿陽飼料分公司提供的罰款繳納憑證及整改說明，新希望綿陽飼料分公司已繳納罰款，并設(shè)置防爆電器，對外來人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，對全部有限空間作業(yè)區(qū)進(jìn)行辨識，建立有限空間辨識臺賬，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十九條第（二）項規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……（二）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；……”第一百零二條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位未采取措施消除事故隱患的，責(zé)令立即消除或者限期消除，處五萬元以下的罰款；生產(chǎn)經(jīng)營單位拒不執(zhí)行的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。”《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第三十條第（一）項規(guī)定：“工貿(mào)企業(yè)有下列情形之一的，由縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處3萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以下的罰款：（一）未按照本規(guī)定對有限空間作業(yè)進(jìn)行辨識、提出防范措施、建立有限空間管理臺賬的；……”。
經(jīng)核查，新希望綿陽飼料分公司受到的行政處罰均處于罰款區(qū)間的中間線以下，不屬于頂格處罰且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；新希望綿陽飼料分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)綿陽市涪城區(qū)應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ㄈ?021年11月，山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年11月9日，棲霞市應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（棲）應(yīng)急罰[2021]2058號），山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠因“1、廠區(qū)西側(cè)水塔直爬梯未設(shè)護(hù)籠；2、制冷機(jī)房2號低壓循環(huán)桶二層平合踢板設(shè)置不全（西南側(cè)、北側(cè)未設(shè)置）：3、氣液分離器未設(shè)超高液位報警裝置：4、污水池南側(cè)污泥泵聯(lián)軸器處未設(shè)防護(hù)罩”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十六條第一款的規(guī)定，被給予罰款人民幣2萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠提供的罰款繳納憑證及棲霞市應(yīng)急管理局出具的《整改復(fù)查意見書》（（棲）應(yīng)急管復(fù)查[2021]2058號），山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠已繳納罰款，并停用廠區(qū)西側(cè)水塔；制冷機(jī)房2號低壓循環(huán)桶二層平合踢板已設(shè)置；氣液分離器已設(shè)超高液位報警裝置；污水池南側(cè)污泥泵聯(lián)軸器處已設(shè)防護(hù)罩，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十九條第（二）項規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……（二）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的；……”?！渡綎|省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第86項針對“安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款2萬元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔。
經(jīng)核查，山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠受到的上述行政處罰情節(jié)較輕，受處罰金額處以《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定的罰款區(qū)間的中間線以下，不屬于頂格處罰且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；山東新希望六和集團(tuán)有限公司棲霞冷藏廠已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)棲霞市應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ㄋ模?021年8月，新希望六和飼料股份有限公司乳山分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年8月31日，乳山市應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書（單位）》（（乳）應(yīng)急罰[2021]20號），新希望六和飼料股份有限公司乳山分公司因“安全設(shè)備的安裝、使用不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款的規(guī)定，被給予罰款人民幣0.9萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)新希望六和飼料股份有限公司乳山分公司提供的罰款繳納憑證及整改說明，新希望六和飼料股份有限公司乳山分公司已繳納罰款并對存在的問題進(jìn)行了整改。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2014修正）》第九十六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……（二）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的……”。《山東省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第86項針對“安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款9,000元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔。
經(jīng)核查，新希望六和飼料股份有限公司乳山分公司受到的行政處罰的罰款金額處于《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定的罰款區(qū)間的中間線以下且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；新希望六和飼料股份有限公司乳山分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)乳山市應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
（五）2021年5月，新希望六和飼料股份有限公司鄒平分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年5月26日，鄒平市應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（鄒）應(yīng)急罰[2021]67號），新希望六和飼料股份有限公司鄒平分公司因“安全設(shè)備的安裝、使用不符合國家標(biāo)準(zhǔn)①南車間打包秤皮帶輸送機(jī)端頭未設(shè)置防護(hù)裝置（違反了《帶式輸送機(jī)安全規(guī)范》（GB14784-2013）條款4.1.2）；②南車間樓梯間與車間連接處未設(shè)置防火門、北車間樓梯間與車間連接處門為非防火門（違反了《飼料加工系統(tǒng)粉塵防爆安全規(guī)程》（GB19081-2008）條款6.2.6））”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款的規(guī)定，被給予罰款人民幣0.8萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)新希望六和飼料股份有限公司鄒平分公司提供的罰款繳納憑證及鄒平市應(yīng)急管理局出具《整改復(fù)查意見書》（（鄒）應(yīng)急復(fù)查[2021]工貿(mào)-47-1號），新希望六和飼料股份有限公司鄒平分公司已繳納罰款并對存在的問題進(jìn)行了整改并通過了復(fù)查。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2014修正）》第九十六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……（二）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的……”?！渡綎|省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第86項針對“安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款8,000元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔。
經(jīng)核查，新希望六和飼料股份有限公司鄒平分公司受到的行政處罰的罰款金額接近《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》規(guī)定的罰款區(qū)間最低金額且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；新希望六和飼料股份有限公司鄒平分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；2021年6月28日，鄒平市應(yīng)急管理局出具《整改復(fù)查意見書》（（鄒）應(yīng)急復(fù)查[2021]工貿(mào)-47-1號），確認(rèn)新希望六和飼料股份有限公司鄒平分公司已經(jīng)整改完畢。根據(jù)鄒平市應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。?021年4月，新希望六和飼料股份有限公司莒縣分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年4月14日，莒縣消防救援大隊出具《行政處罰決定書》（莒消行罰[2021]第0011號），新希望六和飼料股份有限公司莒縣分公司（以下簡稱“六和飼料莒縣分公司”）因“未落實消防安全責(zé)任制，未制定消防安全制度，未按規(guī)定開展防火巡查、檢查。新希望六和飼料股份有限公司莒縣分公司違法造成火災(zāi)事故”，違反了《山東省消防條例》第二十五條第一款的規(guī)定，被給予罰款人民幣2萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料莒縣分公司提供的罰款繳納憑證及整改說明，六和飼料莒縣分公司已繳納罰款，對照明線路、車間設(shè)備線路進(jìn)行逐一排查整改，并組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工安全防范意識，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
《山東省消防條例》第七十三條規(guī)定：“單位違反本條例，造成火災(zāi)或者致使火災(zāi)損失擴(kuò)大的，處一萬元以上十萬元以下罰款。”
經(jīng)核查，六和飼料莒縣分公司受到的行政處罰處于罰款區(qū)間的中間線以下且接近最低處罰金額；六和飼料莒縣分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)莒縣消防救援大隊出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
（七）2021年3月，新希望六和飼料股份有限公司平邑飼料廠的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年3月5日，平邑縣應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（平）應(yīng)急罰[2021]gmd008號），六和飼料平邑飼料廠因“1、破碎機(jī)磁選設(shè)備未定期檢測；2、未落實應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備（安全帽及防護(hù)手套）”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十三條第二款和《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第三十八條的規(guī)定，被給予罰款人民幣0.5萬元和人民幣1萬元，兩項合并處罰人民幣1.5萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料平邑飼料廠提供的罰款繳納憑證及整改報告，六和飼料平邑飼料廠已繳納罰款，對破碎機(jī)磁選設(shè)備進(jìn)行定期檢測，配置安全帽和防護(hù)手套等應(yīng)急物資及裝備，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法(2014修正)》第九十六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……（三）未對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測的；（四）未為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的；……”《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十四條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理等部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十四條的規(guī)定，責(zé)令限期改正，可以處5萬元以下罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：（一）未按照規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案的；（二）未按照規(guī)定定期組織應(yīng)急預(yù)案演練的。”
《山東省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第93項針對“未對安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)和定期檢測的”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款5,000元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔；第53項針對“未為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款1萬元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔。
經(jīng)核查，六和飼料平邑飼料廠受到的行政處罰處于罰款區(qū)間的中間線以下；六和飼料平邑飼料廠已繳納罰款；根據(jù)平邑縣應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ò耍?021年2月，通遼新好農(nóng)牧有限公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年2月26日，通遼市應(yīng)急管理局作出《行政處罰決定書》（（通）應(yīng)急罰[2021]1號），通遼新好農(nóng)牧有限公司（以下簡稱“通遼新好”）因“4線-5線污水中轉(zhuǎn)泵房管道檢修過程中違章指揮，盲目營救，導(dǎo)致3人死亡，5人急性中毒，造成較大中毒窒息生產(chǎn)安全事故”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第四條的規(guī)定，被給予罰款人民幣90萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)通遼新好提供的罰款繳納憑證及整改報告，通遼新好已繳納罰款，將易聚積有毒有害氣體的半地下式污水泵房改為地上式，購置了正壓式空氣呼吸器、長管呼吸器、頭戴式防毒面具、擴(kuò)散式四合一及氨氣檢測儀、安全帽、安全帶、安全繩等氣體防護(hù)、檢測及應(yīng)急救援器材，并制定安全生產(chǎn)相關(guān)制度，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法(2014修正)》第一百零九條規(guī)定：“（一）發(fā)生一般事故的，處二十萬元以上五十萬元以下的罰款；（二）發(fā)生較大事故的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款；（三）發(fā)生重大事故的，處一百萬元以上五百萬元以下的罰款；（四）發(fā)生特別重大事故的，處五百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處一千萬元以上二千萬元以下的罰款。”《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三條規(guī)定：“根據(jù)生產(chǎn)安全事故（以下簡稱事故）造成的人員傷亡或者直接經(jīng)濟(jì)損失，事故一般分為以下等級：……（三）較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故……”。
經(jīng)核查，《中華人民共和國安全生產(chǎn)法(2014修正)》第一百零九條規(guī)定的罰款區(qū)間為二十萬至二千萬元，通遼新好受到的行政處罰在前述罰款區(qū)間處于較低標(biāo)準(zhǔn)，通遼新好已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；通遼新好前述安全生產(chǎn)事故導(dǎo)致3人死亡、5人急性中毒，未造成重大人員傷亡，根據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三條規(guī)定，該事故屬于較大事故，通遼市應(yīng)急管理局作出的《行政處罰決定書》亦認(rèn)定該事故屬于“較大中毒窒息生產(chǎn)安全事故”，通遼新好已繳納罰款并完成相應(yīng)整改。根據(jù)通遼市應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ň牛?021年2月，新希望六和飼料股份有限公司蘭陵縣分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2021年2月26日，蘭陵縣應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（蘭陵）應(yīng)急罰[2021]1004號），新希望六和飼料股份有限公司蘭陵縣分公司（以下簡稱“六和飼料蘭陵縣分公司”）因“1、三級安全教育培訓(xùn)試卷中存在：程中全、張翔、孫法強(qiáng)、王杰試卷批改不規(guī)范；2、企業(yè)開具的受限空間安全作業(yè)證中氣體檢測結(jié)果不全”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第七款和《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第十二條第一款的規(guī)定，被給予罰款人民幣1.6萬元和人民幣1.5萬元，兩項合并處罰人民幣3.1萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料蘭陵縣分公司提供的罰款繳納憑證及蘭陵縣應(yīng)急管理局出具的《整改復(fù)查意見書》（（蘭陵）應(yīng)急復(fù)查[2021]1004號），六和飼料蘭陵縣分公司已繳納罰款，對安全教育培訓(xùn)試卷批改規(guī)范性、受限空間作業(yè)證氣體檢測結(jié)果等問題進(jìn)行了整改并通過了整改復(fù)查。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法(2014修正)》第九十四條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：（四）未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的……”?！豆べQ(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第三十條規(guī)定：“工貿(mào)企業(yè)有下列情形之一的，由縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處3萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以下的罰款：……（三）有限空間作業(yè)未按照本規(guī)定進(jìn)行危險有害因素檢測或者監(jiān)測，并實行專人監(jiān)護(hù)作業(yè)的……”。《山東省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第42項針對“未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款1.6萬元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔；第143項針對“未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款1.5萬元屬于第2檔，違法情節(jié)中等。
經(jīng)核查，六和飼料蘭陵縣分公司受到的行政處罰接近罰款區(qū)間的中間線，不屬于頂格處罰且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；六和飼料蘭陵縣分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)蘭陵縣應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ㄊ?020年11月，新希望六和飼料股份有限公司新泰分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2020年11月18日，泰安市應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（泰）應(yīng)急罰[2020]5029號），新希望六和飼料股份有限公司新泰分公司（以下簡稱“六和飼料新泰分公司”）因“1、卸糧坑口南側(cè)緊鄰卸糧振動篩配電箱、電器控制設(shè)備不防爆；2、原料庫除塵器頂部2臺風(fēng)機(jī)電機(jī)不防爆”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款的規(guī)定，被給予罰款人民幣2萬元的行政處罰。六和飼料新泰分公司已繳納該筆罰款并完成相應(yīng)整改。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料新泰分公司提供的說明及泰安市應(yīng)急管理局出具的《整改復(fù)查意見書》（（泰）應(yīng)急復(fù)查[2020]5051號），六和飼料新泰分公司已繳納罰款，對相關(guān)問題進(jìn)行了整改并通過了泰安市應(yīng)急管理局復(fù)查。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法（2014修正）》第九十六條第二項規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……（二）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的。”《山東省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第86項針對“安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款2萬元屬于第2檔，違法情節(jié)中等。
經(jīng)核查，六和飼料新泰分公司受到的行政處罰處于罰款區(qū)間的中間線以下；六和飼料新泰分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)泰安市應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
（十一）2020年7月，新希望六和飼料股份有限公司蘭陵縣分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2020年7月20日，蘭陵縣應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（蘭陵）應(yīng)急罰[2020]2020號），六和飼料蘭陵縣分公司因“2019年未按規(guī)定開展應(yīng)急演練”，違反了《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第三十三條的規(guī)定，被給予罰款人民幣1萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料蘭陵縣分公司提供的罰款繳納憑證及整改說明，六和飼料蘭陵縣分公司已繳納罰款并補(bǔ)充開展應(yīng)急演練，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法(2014修正)》第九十四條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……（六）未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者未定期組織演練的……”。《山東省安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第325項針對“未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者未定期組織演練”的違法行為規(guī)定了三檔違法情節(jié)和裁量幅度，罰款1萬元屬于第1檔，即違法情節(jié)最輕一檔。
經(jīng)核查，六和飼料蘭陵縣分公司受到的行政處罰處于罰款區(qū)間的中間線以下；六和飼料蘭陵縣分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)蘭陵縣應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
（十二）2019年9月，新希望六和飼料股份有限公司新泰分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
根據(jù)六和飼料新泰分公司提供的說明，2019年9月17日，新泰市應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（新）應(yīng)急罰[2019]0906號），六和飼料新泰分公司因“未在風(fēng)管上設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志”，違反了《安全生產(chǎn)法》第三十二條規(guī)定，被給予罰款人民幣0.2萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料新泰分公司提供的說明，六和飼料新泰分公司已繳納罰款，并對存在的問題整改完畢。
3、核查意見
經(jīng)核查，六和飼料新泰分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；新泰市應(yīng)急管理局出具證明六和飼料新泰分公司未受到重大行政處罰，因此上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ㄊ?019年8月，新希望六和飼料股份有限公司蘭陵縣分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2019年8月30日，蘭陵縣應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（蘭陵）應(yīng)急罰[2019]3007-1號），六和飼料蘭陵縣分公司因“未對液體氮氨酸儲罐進(jìn)行有限空間辨識，現(xiàn)場未設(shè)置有限空間警示標(biāo)志”，違反了《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第七條、第十九條的規(guī)定，被處以2萬元的罰款。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料蘭陵縣分公司提供的罰款繳納憑證及整改說明，六和飼料蘭陵縣分公司已繳納罰款，已對液體氮氨酸儲罐進(jìn)行有限空間辨識、現(xiàn)場已設(shè)置有限空間警示標(biāo)志，完成了相應(yīng)整改。
3、核查情況
《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第三十條規(guī)定：“工貿(mào)企業(yè)有下列情形之一的，由縣級以上安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處3萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以下的罰款：（一）未按照本規(guī)定對有限空間作業(yè)進(jìn)行辨識、提出防范措施、建立有限空間管理臺賬的；……”經(jīng)核查，六和飼料蘭陵縣分公司受到的上述行政處罰情節(jié)較輕，處罰金額接近《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》規(guī)定的罰款區(qū)間的中間線，不屬于頂格處罰且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；六和飼料蘭陵縣分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)蘭陵縣應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
?。ㄊ模?019年6月，新希望六和飼料股份有限公司萊州分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2019年6月10日，煙臺市應(yīng)急管理局出具《行政處罰決定書》（（煙）應(yīng)急罰[2019]2408號），新希望六和飼料股份有限公司萊州分公司（以下簡稱“六和飼料萊州分公司”）因“1、未按照規(guī)定對從業(yè)人員董俊超進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；
2、未為從業(yè)人員吳培強(qiáng)（電焊工）提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品；3、投料口兩臺干式除塵器、包裝區(qū)一臺干式除塵器、粉碎房一臺干式除塵器、卸料區(qū)一臺干式除塵器無泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任何一種控爆措施”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條第一款、第三十三條第一款、第四十二條；《焊接與切割安全》（GB9448-1999）第4.2.2.2條；《飼料加工系統(tǒng)粉塵防爆安全規(guī)程》（GB19081-2008）第9.13條；《粉塵爆炸危險場所用除塵系統(tǒng)安全技術(shù)規(guī)范》（AQ4273-2016）第4.2條的規(guī)定，被給予罰款人民幣4萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料萊州分公司提供的說明及煙臺市應(yīng)急管理局出具《整改復(fù)查意見書》（（煙）應(yīng)急復(fù)查[2019]4019號），六和飼料萊州分公司已繳納罰款并對存在的問題進(jìn)行了整改并通過了復(fù)查。
3、核查意見
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法(2014修正)》第九十四條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……（三）未按照規(guī)定對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，或者未按照規(guī)定如實告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項的…”。第九十六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：……（二）安全設(shè)備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的…（四）未為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護(hù)用品的……”。
經(jīng)核查，六和飼料萊州分公司受到的行政處罰處于罰款區(qū)間的中間線以下；六和飼料萊州分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)蘭陵縣應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
（十五）2019年3月，新希望六和飼料股份有限公司德州六和分公司的安全生產(chǎn)行政處罰
1、處罰情況
2019年3月20日，禹城市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局出具《行政處罰決定書（單位）》（（禹）安監(jiān)罰[2019]3005號），六和飼料德州分公司因“動火作業(yè)人員未取得特種作業(yè)操作證，上崗作業(yè)；未如實記錄安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育情況（未提供全員教育培訓(xùn)考核記錄，未提供新員工三級安全培訓(xùn)檔案）”，違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，被處以1.5萬元的罰款。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料德州分公司提供的罰款繳納憑證及整改說明，六和飼料德州分公司已繳納罰款，動火作業(yè)人員已取得特種作業(yè)操作證、已如實記錄安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育情況（已提供全員教育培訓(xùn)考核記錄，已提供新員工三級安全培訓(xùn)檔案），完成了相應(yīng)整改。
3、核查情況
《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十四條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……（四）未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的；……（七）特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格，上崗作業(yè)的。”
六和飼料德州分公司受到的上述行政處罰情節(jié)較輕，處罰金額處于罰款區(qū)間中間線以下且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；六和飼料德州分公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改。2019年3月25日，禹城市應(yīng)急管理局出具《整改復(fù)查意見書》（（禹）應(yīng)急復(fù)查（2019）1103號），確認(rèn)六和飼料德州分公司整改完畢；根據(jù)禹城市應(yīng)急管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
三、林業(yè)方面的行政處罰
?。ㄒ唬?021年11月，通遼新好農(nóng)牧有限公司林業(yè)方面的行政處罰
1、處罰情況
2021年11月12日，通遼市林業(yè)和草原局科爾沁區(qū)分局出具《林業(yè)行政處罰決定書》（通科林草林罰決字[2021]第19號），通遼新好因“為了搶工期在未經(jīng)主管部門審批的情況下，擅自在林地內(nèi)硬化地面、建設(shè)院墻，占用林地面積共計4951平方米”，違反了《中華人民共和國森林法》第三十七條第一款的規(guī)定，被給予罰款人民幣4.9474萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)通遼新好提供的罰款繳納憑證及整改說明，通遼新好已繳納了罰款，并已按照要求恢復(fù)林地植被，整改工作已完成。
3、核查情況
《中華人民共和國森林法（2019修訂）》第七十三條：“違反本法規(guī)定，未經(jīng)縣級以上人民政府林業(yè)主管部門審核同意，擅自改變林地用途的，由縣級以上人民政府林業(yè)主管部門責(zé)令限期恢復(fù)植被和林業(yè)生產(chǎn)條件，可以處恢復(fù)植被和林業(yè)生產(chǎn)條件所需費用三倍以下的罰款。”經(jīng)核查，通遼新好受到的上述行政處罰情節(jié)較輕，處罰金額為《中華人民共和國森林法（2019修訂）》第七十三條規(guī)定的罰款區(qū)間的中間線，不屬于頂格處罰，且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；通遼新好已繳納罰款，并已完成整改；根據(jù)通遼市林業(yè)和草原局科爾沁區(qū)分局出具的證明，
上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
四、農(nóng)牧方面的行政處罰
（一）2021年12月，夏津新希望六和農(nóng)牧有限公司農(nóng)牧方面的行政處罰
1、處罰情況
2021年12月24日，夏津縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局出具《行政處罰決定書》（夏農(nóng)（動監(jiān)）罰[2021]13號）），夏津新希望因“未按規(guī)定處理病死動物”，違反了《中華人民共和國動物防疫法》第五十七條的規(guī)定，被責(zé)令停業(yè)整頓7天，并給予罰款人民幣9萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)夏津新希望提供的繳款證明及整改說明，夏津新希望已繳納罰款，完善無害化處理制度，及時檢修、維護(hù)無害化處理設(shè)備，并針對病死動物無害化處理對員工作專項操作培訓(xùn)，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
經(jīng)核查，該等違法行為系因夏津新希望六和農(nóng)牧有限公司場內(nèi)無害化處理設(shè)備出現(xiàn)故障所致，上述情形未導(dǎo)致嚴(yán)重環(huán)境污染、重大人員傷亡，不屬于社會影響惡劣的情形；夏津新希望六和農(nóng)牧有限公司已繳納罰款并完成相應(yīng)整改；根據(jù)夏津縣林業(yè)局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形，夏津新希望六和農(nóng)牧有限公司未受到重大行政處罰。
五、衛(wèi)生健康方面的行政處罰
（一）2020年8月，新希望六和飼料股份有限公司平邑飼料廠衛(wèi)生健康方面的行政處罰
1、處罰情況
2020年8月13日，平邑縣衛(wèi)生健康局出具《當(dāng)場行政處罰決定書》（編號：2020081310422337748803），六和飼料平邑飼料廠因“未及時如實申報職業(yè)病危害項目”，違反了《職業(yè)病防治法》第十六條第二款的規(guī)定，被給予警告的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料平邑飼料廠提供的整改報告，六和飼料平邑飼料廠已完成職業(yè)病危害項目的申報，完成了相應(yīng)整改。
3、核查意見
《職業(yè)病防治法》第七十一條第一項規(guī)定：“用人單位違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由衛(wèi)生行政部門責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處五萬元以上十萬元以下的罰款：（一）未按照規(guī)定及時、如實向衛(wèi)生行政部門申報產(chǎn)生職業(yè)病危害的項目的；……”。經(jīng)核查，六和飼料平邑飼料廠受到的行政處罰接近《職業(yè)病防治法》規(guī)定的處罰區(qū)間最低水平且不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；六和飼料平邑飼料廠已進(jìn)行了整改；根據(jù)平邑縣衛(wèi)生健康局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
六、市場監(jiān)管方面的行政處罰
?。ㄒ唬?022年1月，新希望六和飼料股份有限公司棲霞肉雞養(yǎng)殖二場市場監(jiān)管方面的行政處罰
1、處罰情況
2022年1月18日，棲霞市市場監(jiān)督管理局出具《行政處罰決定書》（棲市監(jiān)處罰[2022]007號），新希望六和飼料股份有限公司棲霞肉雞養(yǎng)殖二場（以下簡稱“六和飼料棲霞養(yǎng)殖二場”）因“未經(jīng)許可開辦單位食堂，為員工提供餐飲服務(wù)，且安排未取得有效健康證明的人員從事接觸直接入口食品工作”，違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十五條、第四十五條第二款的規(guī)定，被給予警告、沒收工具、并罰款人民幣3.50萬元的行政處罰。
2、整改措施
根據(jù)六和飼料棲霞養(yǎng)殖二場提供的繳款證明及整改說明，六和飼料棲霞養(yǎng)殖二場已繳納罰款，并完成相應(yīng)整改。
3、核查意見
《中華人民共和國食品安全法》第一百二十二條第一款規(guī)定：“違反本法規(guī)定，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動，或者未取得食品添加劑生產(chǎn)許可從事食品添加劑生產(chǎn)活動的，由縣級以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。”第一百二十六條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處五千元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證：……（六）食品生產(chǎn)經(jīng)營者安排未取得健康證明或者患有國務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾病的人員從事接觸直接入口食品的工作……”。
經(jīng)核查，六和飼料棲霞養(yǎng)殖二場受到的行政處罰在前述罰款區(qū)間處于較低標(biāo)準(zhǔn)，不存在情節(jié)嚴(yán)重的情形；六和飼料棲霞養(yǎng)殖二場已繳納罰款并進(jìn)行了整改；根據(jù)棲霞市市場監(jiān)督管理局出具的證明，上述行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形。
2-2請保薦機(jī)構(gòu)和律師發(fā)表核查意見。
回復(fù)：
保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師履行了以下核查程序：
1、取得并核查了相關(guān)行政處罰的行政處罰決定書、罰款繳納憑證、整改說明及整改驗收文件等資料；
2、通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等公開渠道查詢發(fā)行人及子公司的信用信息等；
3、對發(fā)行人相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行訪談，了解行政處罰事項對于公司后續(xù)日常經(jīng)營的影響；
4、取得并核查了行政處罰機(jī)關(guān)出具的證明文件。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師認(rèn)為：發(fā)行人報告期內(nèi)近36個月受到的行政處罰事項不屬于重大違法違規(guī)情形，發(fā)行人不存在嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形。
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
