近日，深圳證券交易所發(fā)布關于對湖南中科電氣股份有限公司股東余強的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第60號）。經(jīng)查明，余強作為湖南中科電氣股份有限公司（以下簡稱“中科電氣”，300035.SZ）控股股東、實際控制人的一致行動人，存在以下違規(guī)行為：

　　余新、李愛武系中科電氣的控股股東、實際控制人，余強和李小浪、深圳前海凱博資本管理有限公司為余新、李愛武的一致行動人。自中科電氣2009年12月25日上市以來至2021年3月30日期間，余新、李愛武及其一致行動人的合計持股比例因主動減持、中科電氣非公開發(fā)行股份及限制性股票授予被動稀釋、限制性股票回購注銷被動增加等原因由26.87%變動至17.63%，余強在與一致行動人合計持股比例累計變動達到5%時未按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及時履行報告、公告義務，且未停止買賣中科電氣股份，直至2022年4月1日才披露權益變動報告書。

　　余強的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的第1.4條、第2.3.1條和第2.3.10條的規(guī)定。請余強充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　中科電氣官網(wǎng)顯示，湖南中科電氣股份有限公司成立于2004年4月，并于2009年12月25日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，是國內電磁行業(yè)上市公司，是國內電磁冶金行業(yè)品牌企業(yè)；是致力于電磁冶金整體解決方案、高能量密度鋰電池負極材料解決方案、節(jié)能減耗整體解決方案的研發(fā)和創(chuàng)新，集現(xiàn)代制造和現(xiàn)代服務于一體的高新技術企業(yè)和軟件企業(yè)。

　　余新現(xiàn)任中科電氣董事長、非獨立董事，持有中科電氣11.14%股份，為第1大股東。李愛武現(xiàn)任中科電氣總經(jīng)理、非獨立董事，持有中科電氣2.59%股份，為第4大股東。

　　中科電氣年報顯示，余新、李愛武夫婦為公司控股股東、實際控制人，余強系余新的弟弟，最近5年內一直在公司任職，現(xiàn)任公司行政部副經(jīng)理；李小浪系李愛武的弟弟，最近5年內一直在公司任職，現(xiàn)任公司營銷部業(yè)務經(jīng)理。

　　深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關規(guī)定（以下簡稱本所其他相關規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。

　　深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《減持細則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》等相關規(guī)定及公司章程。

　　上市公司股東可以通過向特定機構投資者詢價轉讓、配售方式轉讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉讓等事項，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準后實施。

　　深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.10條規(guī)定：投資者及其一致行動人在上市公司擁有權益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定的收購或者股份權益變動情形的，應當按照規(guī)定履行報告和公告義務，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。

　　公司應當在知悉上述收購或者股份權益變動時，及時對外發(fā)布公告。

　　以下為原文：

　　關于對湖南中科電氣股份有限公司股東余強的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第60號

　　余強：

　　經(jīng)查明，你作為湖南中科電氣股份有限公司（以下簡稱“中科電氣”）控股股東、實際控制人的一致行動人，存在以下違規(guī)行為：

　　余新、李愛武系中科電氣的控股股東、實際控制人，你和李小浪、深圳前海凱博資本管理有限公司為余新、李愛武的一致行動人。自中科電氣2009年12月25日上市以來至2021年3月30日期間，余新、李愛武及其一致行動人的合計持股比例因主動減持、中科電氣非公開發(fā)行股份及限制性股票授予被動稀釋、限制性股票回購注銷被動增加等原因由26.87%變動至17.63%，你在與一致行動人合計持股比例累計變動達到5%時未按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及時履行報告、公告義務，且未停止買賣中科電氣股份，直至2022年4月1日才披露權益變動報告書。

　　你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的第1.4條、第2.3.1條和第2.3.10條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你：上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，認真和及時地履行信息披露義務。

　　特此函告。

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2022年4月21日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）