昨日，國元證券(000728.SZ)股價上漲，截至收盤報6.85元，漲幅0.88%，成交額2.06億元，振幅1.77%，換手率0.70%，總市值298.92億元。
昨日晚間，國元證券披露了2021年年度報告。2021年，國元證券實現(xiàn)營業(yè)收入61.10億元，同比增長34.91%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤19.09億元，同比增長39.35%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤19.05億元，同比增長38.35%；經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額為-14.68億元，去年同期為7.18億元。
公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以現(xiàn)有總股本43.64億股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣1.80元（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金人民幣7.85億元（含稅），不送紅股，不以公積金轉增股本。本預案尚需提交公司2021年度股東大會審議。
2021年，國元證券基本每股收益為0.44元/股，同比增長12.82%；加權平均凈資產收益率為6.03%，比上年同期增加0.75個百分點。
截至2021年末，國元證券的資產總額為1146.18億元，同比增長26.37%；負債總額為823.06億元，同比增長37.56%。
主營業(yè)務分類別來看，2021年，國元證券證券及期貨經紀業(yè)務實現(xiàn)收入15.08億元，同比增長17.56%，營業(yè)利潤率43.94%，比上年同期增加0.57個百分點；證券信用業(yè)務實現(xiàn)收入8.83億元，同比增長22.34%，營業(yè)利潤率47.34%，比上年同期增加9.21個百分點；投資銀行業(yè)務實現(xiàn)收入9.45億元，同比增長54.18%，營業(yè)利潤率59.00%，比上年同期增加6.68個百分點；證券投資業(yè)務實現(xiàn)收入15.08億元，同比增長42.16%，營業(yè)利潤率93.15%，比上年同期增加6.88個百分點；資產管理業(yè)務實現(xiàn)收入6609.57萬元，同比減少29.03%，營業(yè)利潤率49.47%，比上年同期減少22.50個百分點；境外業(yè)務實現(xiàn)收入2.20億元，同比減少14.16%，營業(yè)利潤率49.03%，比上年同期增加1.46個百分點。
投資銀行業(yè)務方面，2021年，國元證券全年累計完成14個IPO項目，股票主承銷收入、金額和家數(shù)分別位列行業(yè)第12、14、16位。全年母公司完成26個股權項目，完成28個債券項目，合計主承銷規(guī)模323.45億元。
2021年，國元證券信用減值損失4.80億元，上年同期為4.87億元。其中，買入返售金融資產減值損失為4.36億元，上年同期為4.18億元。
截至2021年末，國元證券在職員工的數(shù)量合計3688人，其中母公司在職員工的數(shù)量為3270人，主要子公司在職員工的數(shù)量為418人。
截至2021年末，國元證券應付職工薪酬2.99億元，上年末為2.34億元，同比增長27.52%。
2021年，國元證券支付給職工及為職工支付的現(xiàn)金為17.04億元，上年同期為14.27億元。
經計算，2021年，國元證券年度薪酬福利總額為17.68億元，去年同期為14.89億元，同比增長18.73%。
報告期內，公司不存在《深交所股票上市規(guī)則》中要求披露的涉案金額超過一千萬元，且占公司最近一期經審計凈資產絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。報告期內，公司新增或有新進展的涉案金額在1000萬元以上的訴訟、仲裁事項涉案金額為2.16億元，預計負債3500萬元。
第一起為公司與哈爾濱秋林集團股份有限公司等被告?zhèn)灰准m紛。
2019年3月，公司以自身名義同時作為元贏1號和元贏16號資管計劃管理人向合肥市中級人民法院提起訴訟，請求判令哈爾濱秋林集團股份有限公司（以下簡稱“秋林集團”)等向上述資管計劃及公司分別支付債券本金5600.00萬元和3500.00萬元并支付相應的利息、違約金，頤和黃金制品有限公司、山東棲霞魯?shù)氐V業(yè)有限公司、天津領先控股集團有限公司、李建新、張彤、北京和諧天下金銀制品有限公司對秋林集團債務承擔連帶清償責任；判令上述資管計劃和公司分別對北京和諧天下金銀制品有限公司持有的山東棲霞魯?shù)氐V業(yè)有限公司5600.00萬元股權和3500.00萬元股權享有質權，并就拍賣、變賣所得價款在上訴債權范圍內享有優(yōu)先受償權。2019年9月，公司收到法院判決書，支持本公司訴請。2019年10月，秋林集團向法院提請上訴。2020年5月26日，公司收到二審法院作出裁定，因秋林集團未按期繳費，按其自動撤訴處理。2020年8月25日，公司向合肥市中級人民法院提交強制執(zhí)行申請。2020年11月，合肥市中級人民法院受理本案強制執(zhí)行申請，并對公司查封的秋林集團的房產進行處置。2021年1月25日，公司收到合肥中院送達裁定書，駁回案外人哈爾濱盛永經貿有限公司的執(zhí)行異議申請。截至審計報告出具日，該案件處于強制執(zhí)行階段。
第二起為公司與金洲慈航集團股份有限公司債券交易糾紛。
2019年5月，公司作為元贏3號資管計劃管理人對金洲慈航集團股份有限公司（以下簡稱“金洲慈航”）向深圳仲裁委員會提請仲裁，請求裁決金洲慈航支付債券本金6000.00萬元并支付相應的利息，裁決豐匯租賃有限公司、朱要文為金洲慈航債務承擔連帶清償責任。2020年12月28日，公司收到深圳國際仲裁院裁決書，裁決第一被申請人金洲慈航支付公司債券本金及利息6517.20萬元及相應期間的罰息，第二被申請人豐匯租賃有限公司和第三被申請人朱要文承擔連帶清償責任。2021年1月13日，深圳市中級人民法院受理公司提交的強制執(zhí)行申請。2021年3月22日，公司收到法院送達執(zhí)行異議相關材料，工商銀行丹東分行對法院查封豐匯租賃在工行丹東沿江開發(fā)區(qū)支行內的存款3900.7514萬元提出異議。2021年4月1日，公司向法院提交《執(zhí)行擔保申請書》，以公司自有資金賬戶提供擔保。2021年4月15日，公司收到深圳市中級人民法院送達裁定書，駁回本案被申請人豐匯租賃撤銷仲裁裁決申請。2021年5月11日，公司收到深圳中院劃轉執(zhí)行回款65,030,388.57元。2021年5月17日，公司收到深圳中院送達案外人工商銀行丹東分行對公司申請執(zhí)行金洲慈航、豐匯租賃、朱要文執(zhí)行異議一案執(zhí)行裁定書，駁回異議人中國工商銀行丹東分行之異議請求。2021年6月1日，工商銀行丹東分行提起執(zhí)行異議駁回復議。2021年6月2日，公司向法院提交繼續(xù)強制執(zhí)行申請。2021年6月24日，公司向深圳中院寄送凍結賬戶及扣劃執(zhí)行款項申請書，申請法院將查封工商銀行賬戶的剩余款項劃至公司賬戶。2021年7月5日，深圳中院已凍結公司提供的賬戶資金13,982,441.85元，該案已累計執(zhí)行劃款79,012,830.42元。2022年2月7日，公司收到深圳市中院送達執(zhí)行裁定書，裁定解除對公司提供的財產保全擔保房產的查封措施、解除對被執(zhí)行人財產的查封措施、執(zhí)行結案。截至審計報告出具日，該案件已執(zhí)行結案。
第三起為公司與王宇股票質押業(yè)務糾紛案。
王宇系公司股票質押式回購客戶，因其履約保障比例低于處置線，公司于2018年11月將王宇、秦英（王宇配偶）作為被申請人，向合肥仲裁委員會提請仲裁，申請裁決王宇償還融資本金15,654.60萬元并支付相應的利息及違約金，公司對其出質的股票及其收益享有優(yōu)先受償權，秦英對上述仲裁請求項下王宇的債務承擔連帶清償責任。公司于2020年1月6日向西安市中級人民法院申請強制執(zhí)行。截至審計報告出具日，該案件尚處于強制執(zhí)行階段。
第四起為公司與黃河旋風股份有限公司、張鳳德債權轉讓糾紛。
黃河旋風股份有限公司（以下簡稱“黃河旋風”）于2017實施股權激勵，與張鳳德簽訂協(xié)議，授予其103.3萬股股票，張鳳德支付價款4,214,640元。2019年，黃河旋風公告回購激勵股票，回購價為授予價。2019年7月1日，張鳳德與公司簽署債權轉讓協(xié)議，將其對黃河旋風的債權無條件轉讓給公司。2021年1月13日，公司向河南省長葛市人民法院提起訴訟，要求黃河旋風支付股權回購款4,112,640元及利息至款清日止。本案于2021年3月24日、6月21日兩次開庭審理。2021年11月26日，黃河旋風申請追加陳俊為第三人。截至審計報告出具日，該案件尚處于審理階段。
第五起為國元股權與安徽太平洋電纜集團有限公司、安徽太平洋電纜股份有限公司、黃誠股份轉讓糾紛。
2015年10月12日，國元股權與被告安徽太平洋電纜集團有限公司（以下簡稱“太平洋集團”）、安徽太平洋電纜股份有限公司（以下簡稱“太平洋股份”）簽署《股份轉讓協(xié)議》，約定國元股權受讓太平洋集團持有的太平洋股份公司620萬股股份，每股4.8元，合計受讓款2976萬元。同時，國元股權與太平洋集團及太平洋股份實控人黃誠告簽署《股份轉讓協(xié)議之補充協(xié)議》（以下簡稱“補充協(xié)議”），約定太平洋集團、黃誠業(yè)績補償和回購股份的承諾以及違約責任、連帶責任等，黃誠對上述全部款項的支付承擔連帶責任。由于未完成補充協(xié)議中約定的相關承諾，該股權轉讓觸發(fā)補充協(xié)議約定的回購條件。2021年12月7日，國元股權向無為市人民法院提起訴訟，請求支付現(xiàn)金補償人民幣199.08萬元、逾期付款違約金計至起訴日合計2324.8512萬元，并至現(xiàn)金補償款及違約金全部付清時止；支付股份回購款人民幣5168.72萬元、逾期付款違約金計至起訴日人民幣40.94976萬元，并至回購款及違約金全部付清時止；賠償因被告故意違約給原告造成的直接經濟損失30萬元；承擔本案的訴訟費、訴訟保全費。2022年1月18日，本案在無為市人民法院開庭審理。截至審計報告出具日，該案件尚處于審理階段。
另外，報告期內，國元證券5次收到行政監(jiān)管措施。
2021年1月20日，山東證監(jiān)局出具《關于對國元證券股份有限公司淄博人民西路證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定》（〔2021〕4號）。指出國元證券淄博人民西路證券營業(yè)部存在對合規(guī)人員等非營銷崗位人員下達考核任務，營業(yè)部柜臺經辦人員兼任信息技術崗；營業(yè)部未對客戶交易區(qū)進行監(jiān)控錄像，未保存客戶交易區(qū)監(jiān)控錄像；員工知曉客戶賬戶密碼并在營業(yè)部登錄客戶賬戶等行為。
2021年7月6日，山東證監(jiān)局出具《關于對國元證券淄博人民西路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕26號），指出淄博人民西路營業(yè)部存在是從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員從事客戶賬戶業(yè)務活動，技術人員承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責，向公司總部合規(guī)管理部門報送的部分年度《風險控制和合規(guī)管理績效考核自評表》未真實反映營業(yè)部實際合規(guī)管理情況。
2021年9月14日，安徽證監(jiān)局出具《關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕18號），指出公司部分分支機構存在：一是配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關領域工作經歷，合規(guī)管理人員承擔信息技術、業(yè)務管理等與合規(guī)管理沖突的職責，合規(guī)管理人員配備不到位；二是公眾號、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經合規(guī)審核；三是對合規(guī)管理、風險監(jiān)控、信息技術、綜合等非營銷崗位人員下達考核任務，合規(guī)管理、風險監(jiān)控、信息技術、綜合等崗位人員從事營銷、客戶賬戶等業(yè)務活動，領取業(yè)績提成，信息技術人員承擔風險監(jiān)控、合規(guī)管理等職責；四是個別從事代銷金融產品的人員未取得相關從業(yè)資格；五是對客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；六是向證監(jiān)會地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時，部分公示信息不準確。
2021年10月18日，安徽證監(jiān)局出具《關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2021〕28號），指出公司發(fā)布相關行業(yè)研究報告存在資料來源標注不明確、數(shù)據(jù)選取不夠審慎、研報分析不夠客觀、質量控制和合規(guī)審查不到位等問題。
2021年11月24日，中國證券監(jiān)督管理委員會出具《關于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕60號），指出公司存在資產管理產品運作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對象盡職調查合風險評估不到位等問題。（來源：中國經濟網）
