中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（樊暉）》（〔2022〕1號）顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人樊暉存在以下違法事實(shí)：
2018年2月7日至2019年4月18日，樊暉實(shí)際控制使用44個(gè)賬戶（以下簡稱賬戶組）交易國城礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“國城礦業(yè)”，000688.SZ）股票。賬戶組交易“國城礦業(yè)”由樊暉決策，交易資金來源于樊暉自有及籌集資金。
截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計(jì)持有“國城礦業(yè)”5478.60萬股，占公司當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的4.82%。2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國城礦業(yè)”，首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤，賬戶組累計(jì)持有5808.43萬股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。樊暉在持股比例超過5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
樊暉持有“國城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組繼續(xù)交易“國城礦業(yè)”。直至2019年4月18日，賬戶組競價(jià)買入累計(jì)成交2753.50萬股，累計(jì)成交金額3.16億元；大宗交易買入累計(jì)成交527.90萬股，累計(jì)成交金額5870.01萬元；競價(jià)賣出累計(jì)成交6781.66萬股，累計(jì)成交金額8.13億元；賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬元?？鄢~戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.20億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。
樊暉的上述行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對樊暉信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款。綜上，對樊暉上述違法行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以3060萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，國城礦業(yè)1997年1月20日在深交所掛牌，截至2021年12月31日，甘肅建新實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股4.66億股，持股比例40.99%。
據(jù)中國基金報(bào)報(bào)道，3月10日，北京證監(jiān)局披露了〔2022〕1號行政處罰決定書，決定書顯示，當(dāng)事人樊暉使用實(shí)際控制的44個(gè)證券賬戶交易“國城礦業(yè)”。此外，在樊暉持股比例超過5%后，未履行信息披露義務(wù)。一年多的時(shí)間，“牛散”樊暉通過賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額高達(dá)11.2億元。
2005年《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
2005年《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
2005年《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。
2005年《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（樊暉）
當(dāng)事人:樊暉,男,1969年3月出生,住址:北京市西城區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,樊暉超比例持股未報(bào)告并限制期交易案經(jīng)立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見,未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,樊暉存在以下違法事實(shí):
一、樊暉控制使用“陳某”等證券賬戶
1.“陳某”賬戶。2017年7月13日,陳某信用資金賬戶109XXXXXX899開立于方正證券股份有限公司蒼南江灣路證券營業(yè)部。
2.“陳某英”賬戶。2016年11月25日,陳某英普通賬戶155XXX366開立于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營業(yè)部。
3.“陳某1”賬戶。2018年5月9日,陳某1信用資金賬戶826XXXXXX083開立于信達(dá)證券股份有限公司溫州新城大道證券營業(yè)部。
4.“單某鳳”賬戶。2018年5月23日,單某鳳信用資金賬戶568XXXX005開立于萬和證券股份有限公司紹興柯橋創(chuàng)意路證券營業(yè)部。
5.“杜某”賬戶。2018年3月21日,杜某信用資金賬戶220XXXXXX992開立于中國銀河證券股份有限公司杭州新塘路證券營業(yè)部。
6.“胡某松”賬戶。2016年3月1日,胡某松普通賬戶107XXXXXX492開立于上海證券有限責(zé)任公司溫州鰲江興鰲東路證券營業(yè)部。
7.“黃某芳”賬戶。2015年4月15日,黃某芳信用資金賬戶390XXXX692開立于申萬宏源證券有限公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
8.“姜某瑩”賬戶。2017年11月21日,姜某瑩信用資金賬戶991XX556開立于中信建投證券股份有限公司溫州大南路證券營業(yè)部。
9.“金某”賬戶。2017年10月12日,金某信用資金賬戶867XXXX013開立于華安證券股份有限公司杭州留和路證券營業(yè)部。
10.“李某”賬戶。2018年7月19日,李某信用資金賬戶732XXXXXX017開立于華西證券股份有限公司南昌紅谷中大道證券營業(yè)部。
11.“李某1”賬戶。2011年9月9日,李某1信用資金賬戶390XXXX176開立于申萬宏源證券有限公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
12.“林某博”賬戶。2016年7月5日,林某博信用資金賬戶390XXXX831開立于申萬宏源證券有限公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
13.“林某英”賬戶。2017年9月20日,林某英信用資金賬戶867XXXX012開立于華安證券股份有限公司杭州留和路證券營業(yè)部。
14.“林某蓉”賬戶。2018年5月22日,林某蓉信用資金賬戶227XXXXXX999開立于方正證券股份有限公司南京珠江路證券營業(yè)部。
15.“龍某”賬戶。2018年6月19日,龍某信用資金賬戶213XXX327開立于聯(lián)儲證券有限責(zé)任公司杭州富春路證券營業(yè)部。
16.“龍某1”賬戶。2017年12月12日,龍某1信用資金賬戶992XXX057開立于西南證券股份有限公司杭州慶春東路證券營業(yè)部。
17.“馬某麗”賬戶。2015年11月27日,馬某麗信用資金賬戶390XXXX408開立于申萬宏源證券有限公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
18.“錢某娟”賬戶。2017年3月13日,錢某娟信用資金賬戶269XXXXX028開立于國元證券股份有限公司紹興二環(huán)北路證券營業(yè)部。
19.“秦某國”賬戶。2017年12月20日,秦某國信用資金賬戶977XXX727開立于財(cái)通證券股份有限公司紹興柯橋區(qū)錢清錢門大道證券營業(yè)部。
20.“秦某”賬戶。2017年11月22日,秦某信用資金賬戶992XXX666開立于西南證券股份有限公司溫州湯家橋路證券營業(yè)部。
21.“史某蕾”賬戶。2017年10月31日,史某蕾信用資金賬戶988XXX110開立于財(cái)通證券股份有限公司杭州體育館證券營業(yè)部。
22.“王某潔”賬戶。2017年12月6日,王某潔信用資金賬戶992XXX058開立于西南證券股份有限公司杭州慶春東路證券營業(yè)部。
23.“王某成”賬戶。2018年3月7日,王某成信用資金賬戶826XXXXXX065開立于信達(dá)證券股份有限公司溫州新城大道證券營業(yè)部。
24.“吳某聰”賬戶。2015年6月23日,吳某聰信用資金賬戶390XXXX159開立于申萬宏源證券有限公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
25.“吳某娟”賬戶。2007年3月8日,吳某娟普通賬戶320XXXXXX677開立于財(cái)信證券有限責(zé)任公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
26.“吳某娟”賬戶。2017年11月7日,吳某娟信用資金賬戶220XXXXXX962開立于中國銀河證券股份有限公司杭州新塘路證券營業(yè)部。
27.“謝某蘭”賬戶。2018年6月21日,謝某蘭信用資金賬戶620XXXXXX588開立于長城證券有限公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
28.“徐某”賬戶。2018年2月9日,徐某信用資金賬戶220XXXXXX986開立于中國銀河證券股份有限公司杭州新塘路證券營業(yè)部。
29.“楊某”賬戶。2018年3月8日,楊某信用資金賬戶822XXXXXX041開立于信達(dá)證券股份有限公司紹興裕民路證券營業(yè)部。
30.“葉某春”賬戶。2009年10月20日,葉某春普通賬戶118XX907開立于中信證券股份有限公司杭州四季路證券營業(yè)部。
31.“應(yīng)某蝶”賬戶。2017年10月31日,應(yīng)某蝶普通賬戶220XXXXXX362開立于中國銀河證券股份有限公司杭州新塘路證券營業(yè)部。
32.“應(yīng)某蝶”賬戶。2018年6月27日,應(yīng)某蝶信用資金賬戶888XXXXXX968開立于安信證券股份有限公司杭州莫干山路證券營業(yè)部。
33.“應(yīng)某曉”賬戶。2018年5月23日,應(yīng)某曉信用資金賬戶226XXXXXX899開立于方正證券股份有限公司杭州慶春東路證券營業(yè)部。
34.“應(yīng)某曉”賬戶。2017年10月31日,應(yīng)某曉普通賬戶220XXXXXX363開立于中國銀河證券股份有限公司杭州新塘路證券營業(yè)部。
35.“袁某”賬戶。2018年2月8日,袁某普通賬戶410XXXX873開立于萬和證券股份有限公司江蘇分公司。
36.“袁某”賬戶。2018年4月12日,袁某信用資金賬戶418XXXX007開立于萬和證券股份有限公司江蘇分公司。
37.“張某婷”賬戶。2017年10月24日,張某婷信用資金賬戶220XXXXXX959開立于中國銀河證券股份有限公司杭州新塘路證券營業(yè)部。
38.“張某杰”賬戶。2017年10月30日,張某杰信用資金賬戶220XXXXXX960開立于中國銀河證券股份有限公司杭州新塘路證券營業(yè)部。
39.“鄭某進(jìn)”賬戶。2018年3月20日,鄭某進(jìn)信用資金賬戶390XXXX860開立于申萬宏源證券有限公司溫州車站大道證券營業(yè)部。
40.“金某斌”賬戶。2018年5月28日,金某斌信用資金賬戶620XXXXXX572開立于長城證券股份有限公司溫州車站大道營業(yè)部。
41.“朱某華”賬戶。2018年4月25日,朱某華信用資金賬戶188XXXX529開立于海通證券股份有限公司上海普陀區(qū)澳門路證券營業(yè)部。
42.“莊某華”賬戶。2018年1月10日,莊某華信用資金賬戶977XXX777開立于財(cái)通證券股份有限公司紹興柯橋區(qū)錢清錢門大道證券營業(yè)部。
43.“朱某琴”賬戶。2017年11月27日,朱某琴信用資金賬戶188XXXX222開立于海通證券股份有限公司嵊州西前街營業(yè)部。
44.“吳某”賬戶。2017年4月5日,吳某信用資金賬戶330XXXXXX637開立于西藏東方財(cái)富證券股份有限公司溫州車站大道營業(yè)部。
2018年2月7日至2019年4月18日,樊暉實(shí)際控制使用上述賬戶(以下簡稱賬戶組)交易“國城礦業(yè)”。賬戶組交易“國城礦業(yè)”由樊暉決策,交易資金來源于樊暉自有及籌集資金。
二、樊暉超比例持股未履行信息披露義務(wù)
自2018年2月7日起,樊暉控制使用賬戶組連續(xù)交易“國城礦業(yè)”。截至2018年7月3日收盤,賬戶組累計(jì)持有“國城礦業(yè)”54,785,996股,占公司當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的4.82%。
2018年7月4日,賬戶組繼續(xù)買入“國城礦業(yè)”,首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤,賬戶組累計(jì)持有58,084,296股,占公司已發(fā)行股份的5.11%。樊暉在持股比例超過5%后,未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
三、樊暉在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票
樊暉持有“國城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后,賬戶組繼續(xù)交易“國城礦業(yè)”。直至2019年4月18日,賬戶組競價(jià)買入累計(jì)成交27,534,991股,累計(jì)成交金額316,025,790.46元;大宗交易買入累計(jì)成交5,278,977股,累計(jì)成交金額58,700,116.2元;競價(jià)賣出累計(jì)成交67,816,577股,累計(jì)成交金額812,816,699.79元;賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額67,325,084.96元?？鄢~戶組內(nèi)賬戶之間成交金額,賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額1,120,217,521.49元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi),賬戶組持有“國城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。
上述違法事實(shí),有相關(guān)證券賬戶資料、交易數(shù)據(jù)、情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
樊暉的上述行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定,我局決定:
一、對樊暉信息披露違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;
二、對樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以3000萬元罰款。
綜上,對樊暉上述違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并合計(jì)處以3060萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2022年3月3日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
