上交所網(wǎng)站日前公布了《關(guān)于對(duì)森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0018號(hào)）。經(jīng)查明，2022年1月1日、1月15日，森特士興集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“森特股份”，603098.SH）先后披露股東權(quán)益變動(dòng)及違規(guī)增持的相關(guān)公告。新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“新華都集團(tuán)”）及其一致行動(dòng)人于2021年12月6日前，合計(jì)持有2575.72萬股公司股份，占公司總股本的4.78%。
2021年12月6日，新華都集團(tuán)的一致行動(dòng)人陳發(fā)樹增持公司股票150萬股，新華都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股達(dá)到2575.72萬股，占總股本的5.06%，未按規(guī)定在其持股達(dá)到5%時(shí)及時(shí)停止交易并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。2021年12月7日、8日，陳發(fā)樹繼續(xù)買入公司股票合計(jì)72.65萬股，占比0.135%，并于12月29日賣出60萬股，占比0.111%。2021年12月29日，新華都集團(tuán)買入公司股票60萬股，占比0.111%。上述股東于2022年1月1日才披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，新華都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股達(dá)到公司總股本的5.2%。
新華都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計(jì)擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未停止買賣該上市公司的股票并及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，上述行為違反了《證券法》（2019修正）第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，森特士興集團(tuán)股份有限公司創(chuàng)建于2001年，注冊資本金為5.39億元人民幣。2016年12月公司在上交所上市，股票代碼603098。公司主營業(yè)務(wù)為研發(fā)、生產(chǎn)、銷售綠色、環(huán)保、節(jié)能新型建材并提供相關(guān)工程設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝和售后等一體化服務(wù)。
新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司成立于1997年12月，是一家以零售為主營實(shí)業(yè)，并為多個(gè)行業(yè)提供投資、管理及咨詢等服務(wù)的集團(tuán)公司。陳發(fā)樹為公司大股東、實(shí)控人、董事長，持股比例為76.87%。截至2022年1月18日，公司為新華都購物廣場股份有限公司（簡稱“新華都”，002264.SZ）第一大股東，持股18.49%。
新華都2021年半年報(bào)顯示，公司控股股東為新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司，實(shí)控人及其一致行動(dòng)人為陳發(fā)樹、陳志勇。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》（2019修正）第六十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。
違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。
《上市公司收購管理辦法》第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.23條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行所作出的承諾。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第11.9.1條：持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該上市公司的權(quán)益變動(dòng)或收購的，相關(guān)股東、收購人、實(shí)際控制人按照《上市公司收購管理辦法》履行報(bào)告和公告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司。上市公司應(yīng)當(dāng)在知悉前述權(quán)益變動(dòng)或收購后，及時(shí)發(fā)布提示性公告。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第16.1條：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：
?。ㄒ唬┮蟀l(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明；
?。ǘ┮蠊酒刚?qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
?。ㄈ┌l(fā)出各種通知和函件等；
（四）約見有關(guān)人員；
（五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；
?。┫蛑袊C監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
?。ㄆ撸┫蛳嚓P(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；
?。ò耍┢渌O(jiān)管措施。
公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
以下為原文：
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2022〕0018號(hào)
關(guān)于對(duì)森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司，森特士興集團(tuán)股份有限公司股東；
陳發(fā)樹，森特士興集團(tuán)股份有限公司股東。
經(jīng)查明，2022年1月1日、1月15日，森特士興集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱森特股份或公司）先后披露股東權(quán)益變動(dòng)及違規(guī)增持的相關(guān)公告。新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱新華都集團(tuán)）及其一致行動(dòng)人于2021年12月6日前，合計(jì)持有25,757,248股公司股份，占公司總股本的4.78%。2021年12月6日，新華都集團(tuán)的一致行動(dòng)人陳發(fā)樹增持公司股票150萬股，新華都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股達(dá)到27,257,248股，占總股本的5.06%，未按規(guī)定在其持股達(dá)到5%時(shí)及時(shí)停止交易并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。2021年12月7日、8日，陳發(fā)樹繼續(xù)買入公司股票合計(jì)72.65萬股，占比0.135%，并于12月29日賣出60萬股，占比0.111%。2021年12月29日，新華都集團(tuán)買入公司股票60萬股，占比0.111%。上述股東于2022年1月1日才披露簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，新華都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股達(dá)到公司總股本的5.2%。
新華都集團(tuán)及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計(jì)擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，未停止買賣該上市公司的股票并及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，上述行為違反了《證券法》（2019修正）第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對(duì)森特士興集團(tuán)股份有限公司股東新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司及其一致行動(dòng)人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。
公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場秩序。
上海證券交易所上市公司管理一部
二〇二二年二月二十五日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
