中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的行政處罰決定書（〔2022〕1號）顯示，當(dāng)事人王冬梅因內(nèi)幕交易青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“ST海華”，現(xiàn)股票名稱“青海華鼎”，600243.SH）股票被沒收違法所得15.58萬元，并處以50萬元罰款。
2016年11月17日，ST海華原第一大股東青海重型機(jī)床有限責(zé)任公司（以下簡稱“青海重型”）將所持有ST海華4130萬股無限售流通股質(zhì)押給中信建投股份有限公司，期限3年。期間，因融資期限如逾期青海重型將面臨被起訴并質(zhì)押股份被拍賣的風(fēng)險(xiǎn)，青海重型一直多方尋找受讓方，計(jì)劃通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)解決問題。
2020年6月2日，青海重型董事長于某光以控股股東青海溢峰科技投資有限公司名義與廣州聯(lián)順科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“聯(lián)順科技”）簽署關(guān)于將持有的ST海華5200萬股無限售流通股份轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技的保密協(xié)議。2020年6月9日至2020年6月12日，于某光通知時(shí)任ST海華和青海重型的董事王某梅參加股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)會議；經(jīng)臨時(shí)股東會決議，青海重型將持有的ST海華股份轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技。2020年6月13日，ST海華發(fā)布提示性公告，股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，聯(lián)順科技將成為ST海華第一大股東。
甘肅證監(jiān)局判定，青海重型將其持有的ST海華5200萬股無限售流通股份（占ST海華總股本的11.85%）轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技，導(dǎo)致ST海華第一大股東由青海重型變更為聯(lián)順科技的事項(xiàng)，屬于“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化”的情形，構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件，屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2020年6月2日形成，至2020年6月13日ST海華公告后公開。王某梅時(shí)任ST海華和青海重型的董事，屬于法定內(nèi)幕信息知情人，其了解青海重型尋求轉(zhuǎn)讓股份事項(xiàng)的進(jìn)展情況，2020年6月9日，青海重型董事長于某光電話通知王某梅赴廣州參加相關(guān)會議，王某梅知悉內(nèi)幕信息。
王冬梅是王某梅的妹妹，兩人長期居住在同一棟樓的上下樓，日常有聯(lián)系且相互擁有對方家中鑰匙；王冬梅與王某梅多次發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來且存在單次借款超過10萬元的情形；王冬梅長期操作王某梅及王某梅配偶吳某的證券賬戶，替王某梅及其配偶吳某申購新股和買賣股票。2020年6月9日至2020年6月11日王某梅出差之前，王某梅與王冬梅均在家居住，2020年6月9日兩人有過聯(lián)系；2020年6月10日晚王冬梅與王某梅有過2次電話聯(lián)系。
2020年6月10日至6月12日間，王冬梅利用其本人證券賬戶合計(jì)買入“ST海華”19.38萬股，成交金額為50.02萬元，2020年6月18日全部賣出，實(shí)際獲利7.37萬元；利用其丈夫證券賬戶合計(jì)買入“ST海華”25.05萬股，成交金額為64.81萬元，2020年6月18日全部賣出，實(shí)際獲利8.20萬元。
甘肅證監(jiān)局認(rèn)為，王冬梅上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，甘肅證監(jiān)局決定沒收王冬梅違法所得15.58萬元，并處以50萬元罰款。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，青海華鼎于2000年11月20日在上交所掛牌，截至2021年9月30日，廣州聯(lián)順科技發(fā)展有限公司為第一大股東，持股4981.15萬股，持股比例11.35%。上文王某梅系王春梅，2014年9月10日至2020年11月23日任青海華鼎董事。公司年報(bào)顯示，王春梅，2007年至2017年10月任青海重型機(jī)床有限責(zé)任公司董事長；2007年12月至2020年9月任青海機(jī)電國有控股公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2020年9月至今任青海省能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司黨委書記；2014年9月10日至今任青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司董事。
公司于2020年6月13日發(fā)布的《關(guān)于股東權(quán)益變動暨第一大股東發(fā)生變更的提示性公告》顯示，公司于2020年6月12日收到第一大股東青海重型通知，青海重型于2020年6月12日與聯(lián)順科技簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬將青海重型所持青海華鼎5200萬股無限售流通股份（占公司總股本的11.85%）協(xié)議轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技。轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定為每股人民幣4.00元，股份轉(zhuǎn)讓對價(jià)款總計(jì)2.08億元。本次權(quán)益變動前，青海重型實(shí)際支配青海華鼎股份表決權(quán)的股份為1.25億股（占公司總股本的28.48%）。于世光直接持有青海華鼎1.33%的股份，實(shí)際控制人于世光與夫人朱砂實(shí)際支配青海華鼎股份表決權(quán)的比例為29.82%；本次權(quán)益變動后，第一大股東由青海重型機(jī)床有限責(zé)任公司變更為廣州聯(lián)順科技發(fā)展有限公司，聯(lián)順科技直接持有青海華鼎股份為5200萬股（占公司總股本的11.85%）。青海重型仍直接持有青海華鼎股份19200股，可支配的表決權(quán)的股份變?yōu)?301.92萬股（占公司總股本的16.63%）。
《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。
前款所稱重大事件包括：
?。ㄒ唬┕镜慕?jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
?。ǘ┕镜闹卮笸顿Y行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
?。ㄈ┕居喠⒅匾贤?、提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
?。ㄋ模┕景l(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
?。ㄎ澹┕景l(fā)生重大虧損或者重大損失；
?。┕旧a(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
?。ㄆ撸┕镜亩?、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
?。ň牛┕痉峙涔衫?、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
?。ㄊ┥婕肮镜闹卮笤V訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
?。ㄊ唬┕旧嫦臃缸锉灰婪刚{(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；
?。ㄊ﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。公司的控股股東或者實(shí)際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
《證券法》第五十二條規(guī)定：證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。
《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會甘肅監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕1號
當(dāng)事人:王冬梅,女,1974年11月出生,住址:青海省西寧市城西區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對王冬梅內(nèi)幕交易青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱ST海華)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人王冬梅的要求于2021年12月31日舉行了聽證會,聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明,王冬梅存在以下違法事實(shí):
一、內(nèi)幕信息形成與公開過程
2016年11月17日,青海重型機(jī)床有限責(zé)任公司(ST海華原第一大股東,以下簡稱青海重型)將所持有ST海華4130萬股無限售流通股質(zhì)押給中信建投股份有限公司,期限3年。期間,青海重型的流動性出現(xiàn)問題,經(jīng)過磋商,融資期限最終延期至2020年6月15日,如逾期青海重型將面臨被起訴并質(zhì)押股份被拍賣的風(fēng)險(xiǎn)。為此,青海重型一直多方尋找受讓方,計(jì)劃通過轉(zhuǎn)讓股權(quán)解決問題。
2020年6月2日,青海重型董事長于某光以青海溢峰科技投資有限公司(青海重型控股股東)的名義與廣州聯(lián)順科技發(fā)展有限公司(以下簡稱聯(lián)順科技)簽署關(guān)于將青海重型持有的ST海華5200萬股無限售流通股份(占ST海華總股本的11.85%)轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技的保密協(xié)議。
2020年6月9日,青海重型董事長于某光通知王某梅前往廣州參加上述股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)會議。
2020年6月12日,青海重型召開臨時(shí)股東會,決議將青海重型持有的ST海華5200萬股無限售流通股份轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技。
2020年6月13日,ST海華發(fā)布關(guān)于股東權(quán)益變動暨第一大股東發(fā)生變更的提示性公告,公告稱,股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后,聯(lián)順科技將成為ST海華第一大股東。
青海重型將其持有的ST海華5200萬股無限售流通股份(占ST海華總股本的11.85%)轉(zhuǎn)讓給聯(lián)順科技,導(dǎo)致ST海華第一大股東由青海重型變更為聯(lián)順科技的事項(xiàng),屬于“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化”的情形,構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件,屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2020年6月2日形成,至2020年6月13日ST海華公告后公開。王某梅時(shí)任ST海華和青海重型的董事,屬于法定內(nèi)幕信息知情人,其了解青海重型尋求轉(zhuǎn)讓股份事項(xiàng)的進(jìn)展情況,2020年6月9日,青海重型董事長于某光電話通知王某梅參加相關(guān)會議,王某梅知悉內(nèi)幕信息。
二、王冬梅內(nèi)幕交易“ST海華”
(一)王冬梅與內(nèi)幕信息知情人王某梅關(guān)系密切
王冬梅是王某梅的妹妹,兩人長期居住在同一棟樓的上下樓,日常有聯(lián)系,相互擁有對方家中鑰匙;王冬梅與王某梅多次發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來,且存在單次借款超過10萬元的情形;王冬梅長期操作王某梅及王某梅配偶吳某的證券賬戶,替王某梅及其配偶吳某申購新股和買賣股票。
(二)王冬梅在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與王某梅存在聯(lián)絡(luò)接觸
2020年6月9日至2020年6月11日王某梅出差之前,王某梅與王冬梅均在家居住,2020年6月9日,兩人有過聯(lián)系;2020年6月10日晚,王冬梅與王某梅有過2次電話聯(lián)系。
(三)涉案證券賬戶控制、資金劃轉(zhuǎn)及交易情況
“王冬梅”“李某林”2個(gè)證券賬戶(以下簡稱賬戶組)由王冬梅控制并下單交易,賬戶組在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“ST海華”的資金均為其自有資金。
其一,“王冬梅”證券賬戶,由王冬梅本人于2008年3月7日在中國銀河證券西寧湟光證券營業(yè)部(現(xiàn)為中國銀河證券西寧北大街證券營業(yè)部)開立。“王冬梅”證券賬戶內(nèi)幕交易的資金來源于該證券賬戶原有資金及涉案期間王冬梅通過現(xiàn)金存入和銀行轉(zhuǎn)賬方式共轉(zhuǎn)入的19萬元。該證券賬戶2020年6月10日至6月12日合計(jì)買入“ST海華”193,801股,成交金額為500,183.64元,2020年6月18日全部賣出,實(shí)際獲利73,732.45元。
其二,“李某林”證券賬戶,由李某林(王冬梅丈夫)本人于2009年10月12日在中國銀河證券西寧湟光證券營業(yè)部(現(xiàn)為中國銀河證券西寧北大街證券營業(yè)部)開立。“李某林”證券賬戶內(nèi)幕交易的資金來源于該證券賬戶原有資金,及涉案期間王冬梅通過現(xiàn)金存入和李某林之姐李某青通過銀行轉(zhuǎn)賬方式共轉(zhuǎn)入的24萬元。該證券賬戶2020年6月10日至6月12日合計(jì)買入“ST海華”250,500股,成交金額為648,128.00元,2020年6月18日全部賣出,實(shí)際獲利82,023.59元。
(四)王冬梅交易“ST海華”行為明顯異常
其一,連續(xù)3天買入。“王冬梅”證券賬戶2020年6月10日買入“ST海華”80,200股;2020年6月11日買入“ST海華”59,300股;2020年6月12日買入“ST海華”54,301股,該證券賬戶2018年以來未有連續(xù)3天買入同1只股票行為。“李某林”證券賬戶2020年6月10日買入“ST海華”116,100股;2020年6月11日買入“ST海華”41,700股;2020年6月12日買入“ST海華”92,700股,該證券賬戶2018年以來僅發(fā)生過1次連續(xù)3天買入同1只股票行為。
其二,重倉買入。“王冬梅”證券賬戶,2020年6月10日開盤前,賬戶余額311,003.74元,當(dāng)日買入“ST海華”206,916.00元;2020年6月11日,銀證轉(zhuǎn)入5萬元后,繼續(xù)買入“ST海華”153,374.00元;2020年6月12日,銀證轉(zhuǎn)入14萬元后,繼續(xù)買入“ST海華”139,893.64元,賬戶余額僅剩13.13元。“李某林”證券賬戶,2020年6月10日開盤前,賬戶余額2,848.42元,當(dāng)日買入“ST海華”299,730.00元;2020年6月11日,銀證轉(zhuǎn)入14萬元后,繼續(xù)買入“ST海華”108,771.00元;2020年6月12日,銀證轉(zhuǎn)入10萬元后,繼續(xù)買入“ST海華”239,627.00元,賬戶余額僅剩136.03元。
其三,換倉買入。一是2020年6月10日,王冬梅操作“李某林”證券賬戶完成1筆300,094.93元的91天報(bào)價(jià)融券提前購回,賣出該賬戶持有的“分眾傳媒”2萬股(賣出金額合計(jì)106,400.00元),用其中大部分資金在當(dāng)天買入“ST海華”。二是2020年6月11日,王冬梅將其本人證券賬戶在2020年6月10日以2.66元買入的“ST華鼎”(買入金額合計(jì)103,474.00元)以2.65元的價(jià)格1筆賣出(賣出金額合計(jì)103,085.00元),這部分資金全部用于買入“ST海華”;同日,王冬梅將“李某林”證券賬戶在2020年6月10日以2.65元買入的“ST華鼎”(買入金額合計(jì)108,915.00元)以2.66元和2.65元的價(jià)格分2筆賣出(賣出金額合計(jì)109,041.00元),這部分資金全部用于買入“ST海華”。
其四,賬戶組在涉案期間集中交易單一股票。2018年1月1日至2020年6月9日,王冬梅僅有1次利用賬戶組在同一時(shí)間買入同1只股票的交易行為;同時(shí),“王冬梅”證券賬戶在上述期間,主要用于新股申購,僅交易過3只股票。但2020年6月10日至6月12日,王冬梅同時(shí)操作賬戶組集中買入“ST海華”1,148,311.64元。
其五,賬戶組交易時(shí)點(diǎn)與王冬梅和王某梅聯(lián)系接觸時(shí)點(diǎn)高度吻合。王某梅2020年6月9日知悉內(nèi)幕信息,王某梅與王冬梅于當(dāng)日聯(lián)系后,王冬梅在次日買入“ST海華”;王冬梅與王某梅于2020年6月10日晚電話聯(lián)系后,王冬梅在2020年6月11日和2020年6月12日追加資金繼續(xù)集中買入“ST海華”。王冬梅對其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“ST海華”沒有提出正當(dāng)理由或合理解釋。
上述違法事實(shí),有相關(guān)情況說明、詢問筆錄、銀行流水、證券賬戶資料、交易流水、通話記錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
我局認(rèn)為,王冬梅的上述行為違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。
在聽證過程中,王冬梅的代理人向聽證會提交了王冬梅提供的證據(jù)材料,并提出如下申辯意見:
其一,王某梅知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間應(yīng)該為2020年6月12日。
其二,王冬梅與王某梅沒有異常聯(lián)系,其購入“ST海華”是基于當(dāng)時(shí)股價(jià)上漲的因素考慮,其同時(shí)還購入“ST華鼎”,交易“ST海華”有合理解釋,上述交易行為與之前的交易習(xí)慣一致,不存在異常。
其三,本案調(diào)查人員沒有全面、客觀地收集證據(jù)。在2021年1月11日,本案調(diào)查人員與王冬梅的談話調(diào)查中存在誘騙嫌疑,所獲證據(jù)客觀性不足。
綜上,當(dāng)事人及其代理人請求我局免除對于王冬梅的行政處罰。
經(jīng)復(fù)核,我局認(rèn)為:
第一,認(rèn)定相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間,并不簡單以相關(guān)《內(nèi)幕信息知情人登記表》記載為唯一依據(jù)。本案中,一是王某梅時(shí)任ST海華和青海重型的董事,屬于法定內(nèi)幕信息知情人。同時(shí),王某梅長期擔(dān)任青海重型參股股東青海機(jī)電國有控股有限公司(以下簡稱青海機(jī)電)高級管理人員,負(fù)責(zé)青海機(jī)電同青海重型、ST海華的對接聯(lián)絡(luò)工作,了解青海重型尋求轉(zhuǎn)讓ST海華股份解決股權(quán)質(zhì)押問題的進(jìn)展情況。二是2020年6月9日,于某光與王某梅存在通訊聯(lián)絡(luò)。三是本案詢問筆錄顯示,于某光稱:“我在2020年6月9日,打王某梅的電話199*****738,告訴她基本確定了解決股權(quán)質(zhì)押的事情,已經(jīng)很靠譜、很接近了,可以解決問題了,讓她從青海來廣州見證”,王某梅稱:“我6月11日去廣州,參加青海重型的董事會,通知時(shí)沒有說具體內(nèi)容,但是我根據(jù)前期的情況判斷,應(yīng)該就是商議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)”。根據(jù)上述事實(shí),認(rèn)定王某梅2020年6月9日知悉內(nèi)幕信息,并無不當(dāng)。
第二,王冬梅在本案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),操作賬戶組交易“ST海華”,該交易行為明顯異常,主要表現(xiàn)在:一是連續(xù)3天買入。“王冬梅”證券賬戶自2018年以來不存在連續(xù)3天買入同1只股票行為,“李某林”證券賬戶自2018年以來僅存在1次連續(xù)3天買入同一只股票行為。二是重倉買入。2020年6月10日至12日,賬戶組交易完成后,“王冬梅”證券賬戶余額僅為13.13元,“李某林”證券賬戶余額僅為136.03元。三是換倉買入。“王冬梅”證券賬戶,2020年6月10日以2.66元的價(jià)格買入“ST華鼎”(買入總額103,474.00元),2020年6月11日以2.65元的價(jià)格全部賣出(賣出總額103,085.00元),該部分資金用于買入“ST海華”。“李某林”證券賬戶,2020年6月10日提前購回1筆300,094.93元的91天報(bào)價(jià)融券,賣出該賬戶持有的“分眾傳媒”2萬股(賣出總額106,400.00元),用其中大部分資金在當(dāng)天買入“ST海華”。2020年6月11日,將2020年6月10日以2.65元的價(jià)格買入的“ST華鼎”(買入總額108,915.00元)以2.66元和2.65元的價(jià)格分別賣出(賣出總額109,041.00元),該部分資金用于買入“ST海華”。四是賬戶組集中交易單一股票。2018年1月1日至2020年6月9日,賬戶組在同一時(shí)間僅存在1次買入同1只股票的行為,其中,“王冬梅”證券賬戶主要用于新股申購,僅交易過3只股票。但涉案期間,賬戶組集中買入“ST海華”1,148,311.64元。五是王冬梅與王某梅在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)。王某梅2020年6月9日知悉內(nèi)幕信息,王某梅與王冬梅于當(dāng)日聯(lián)系后,王冬梅次日買入“ST海華”;王冬梅與王某梅于2020年6月10日晚電話聯(lián)系后,王冬梅在2020年6月11日和2020年6月12日追加資金繼續(xù)集中買入“ST海華”。另外,王某梅于6月9日接到通知得知要去廣州出差,王冬梅與王某梅均承認(rèn)在王某梅6月11日去廣州出差前有過聯(lián)絡(luò),同時(shí)王某梅在調(diào)查談話中承認(rèn)2020年6月9日與王冬梅見過面,王冬梅及其代理人提出的王冬梅購入“ST海華”是基于當(dāng)時(shí)股價(jià)上漲的因素考慮,同時(shí)還購入“ST華鼎”,王某梅與王冬梅的聯(lián)絡(luò)是為了私事溝通,王冬梅與王某梅沒有發(fā)生頻繁或者長時(shí)間通話的異常聯(lián)系等理由,不足以排除王冬梅獲取內(nèi)幕信息的可能性及交易的異常性。同時(shí),王冬梅及其代理人提出的,王冬梅相關(guān)交易行為與之前的交易習(xí)慣一致,不存在異常,與本案證據(jù)證明的事實(shí)不符。王冬梅在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“ST海華”的行為明顯異常,與內(nèi)幕信息高度吻合。
第三,我局已做到全面、客觀、公正調(diào)查,調(diào)查過程中已調(diào)取近3年涉案證券賬戶的交易情況及其他相關(guān)證據(jù),足以證明本案內(nèi)幕信息相關(guān)情況,本案當(dāng)事人王冬梅與內(nèi)幕信息知情人王某梅關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期存在聯(lián)絡(luò)接觸情況,賬戶組資金來源及交易情況等認(rèn)定本案當(dāng)事人進(jìn)行內(nèi)幕交易的事實(shí)。當(dāng)事人代理人在聽證過程中提交的相關(guān)分時(shí)圖、K線圖、交易對賬單、售房證明等證據(jù),以及當(dāng)事人及其代理人提出的當(dāng)事人在之前交易中存在連續(xù)買入、重倉買入的情形,不能對當(dāng)事人在2020年6月10日至12日交易“ST海華”時(shí)同時(shí)呈現(xiàn)的連續(xù)買入、重倉買入、換倉買入、賬戶組集中交易、交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合等異常特征做出合理說明。我局在相關(guān)談話調(diào)查中不存在誘騙行為,2021年1月11日,調(diào)查人員在與王冬梅談話前,已掌握王冬梅是王某梅的妹妹,日常有聯(lián)系,且多次發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來,王冬梅長期操作王某梅的證券賬戶等情況,以及王某梅與王冬梅在2020年6月10日的通話記錄。另外,對于談話調(diào)查中王冬梅是否與王某梅在2020年6月9日至10日聯(lián)絡(luò)過的問題,王冬梅僅回答“我們微信聯(lián)系頻繁一些,電話很少打”,并未明確回答上述問題,不存在所獲證據(jù)客觀性不足的情形。本案調(diào)查程序符合《中華人民共和國行政處罰法》《證券法》的相關(guān)規(guī)定,不存在“以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料”情形,取得的證據(jù)合法有效。
綜上,王冬梅與內(nèi)幕信息知情人王某梅關(guān)系密切,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與王某梅存在聯(lián)絡(luò)接觸,其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“ST海華”的行為明顯異常,且不能作出合理說明或者提出證據(jù)排除其進(jìn)行內(nèi)幕交易,我局對王冬梅的陳述申辯意見不予采納。
此外,在聽證過程中,王冬梅及其代理人提出,王冬梅為全職家庭主婦,丈夫受傷正處于康復(fù)階段,孩子正在上學(xué),55萬元的罰款嚴(yán)重超出了王冬梅的經(jīng)濟(jì)水平,明顯過重。結(jié)合本案具體案情和當(dāng)事人王冬梅個(gè)人及家庭情況,從“堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合”原則出發(fā),我局決定酌情減少對王冬梅的罰款數(shù)額。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:沒收王冬梅違法所得155,756.04元,并處以50萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
甘肅證監(jiān)局
2022年1月27日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
