近日，中國人民銀行網(wǎng)站披露了中國人民銀行大連市中心支行行政處罰信息公示表。
公示表顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司大連分行存在違反賬戶管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料的違法行為。中國人民銀行大連市中心支行對其警告并處罰款92.97萬元。
時任廣發(fā)銀行大連分行行長劉超舉、時任零售業(yè)務(wù)部門負責人李景君，對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料的行為負有責任，中國人民銀行大連市中心支行對二人分別罰款5.9萬元。時任公司銀行部門負責人王俊對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負有責任，被處罰款1萬元。時任廣發(fā)銀行大連分行副行長曲健對未按規(guī)定保存客戶身份資料的行為負有責任，被處罰款1萬元。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
1月28日，中國人民銀行長沙中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（長銀罰字〔2022〕第2號）顯示，中聯(lián)重科集團財務(wù)有限公司因存在欠交人民幣存款準備金的違法行為，被中國人民銀行長沙中心支行處以91454.39元罰款。 經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，中聯(lián)重科集團財務(wù)有限公司為中聯(lián)重科股份有限公司（簡稱“中聯(lián)重科”，000157.SZ）全資子公司。 以下為原文： ...
中國人民銀行鄭州中心支行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（鄭銀罰字〔2022〕10號、鄭銀罰字〔2022〕11號）顯示，交通銀行股份有限公司濟源分行存在虛報金融統(tǒng)計資料，未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定共三宗違法行為。中國人民銀行鄭州中心支行對該分行處以警告，并處31.2萬元罰款。 同時，侯澄宇（時任交通銀行濟源分行...
國家外匯管理局網(wǎng)站日前發(fā)布的行政處罰決定書（永外管罰〔2022〕1號）顯示，瑞安市創(chuàng)新服飾有限公司（“創(chuàng)新服飾”，新四板，857308）私自買賣外匯，違反《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》（銀發(fā)〔1996〕第210號）第三十二條規(guī)定，國家外匯管理永嘉縣支局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十五條規(guī)定，對其給予警告，處210.8萬元人民幣的罰款，處罰日期為2022年1月2...
中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(渝銀保監(jiān)罰決字〔2022〕5號)顯示，重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（簡稱“渝農(nóng)商行”，601077.SH）存在信貸資金被挪用、個人經(jīng)營性貸款未按規(guī)定受托支付兩宗違法違規(guī)事實。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局對其罰款共計80萬元。 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管...
中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站今日發(fā)布的重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(渝銀保監(jiān)罰決字〔2022〕2號)顯示，重慶三峽銀行股份有限公司信貸資金被挪用，中國銀保監(jiān)會重慶監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對該行罰款共計120萬元。 相關(guān)法規(guī)： 《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管...
