近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司董事長陳林森的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第7號）。陳林森作為蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱“蘇大維格”，300331.SZ）董事長，于2021年9月28日通過集中競價方式賣出公司股票29.92萬股，涉及交易金額914.36萬元。蘇大維格于10月28日披露《2021年第三季度報告》，陳林森的上述賣出行為處于公司定期報告公告前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。

　　陳林森的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請陳林森充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（簡稱蘇大維格）致力于微納關(guān)鍵技術(shù)、柔性智能制造、柔性光電子材料的創(chuàng)新應(yīng)用，經(jīng)多年發(fā)展，蘇大維格成為微納光電材料、新型顯示和納米印刷領(lǐng)域自主創(chuàng)新的典型企業(yè)，涉及微納光學印材、納米印刷、3D成像材料、平板顯示（大尺寸電容觸控屏，超薄導光板）、高端智能微納裝備（納米壓印、微納直寫光刻、3D光場打印等）的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，在深交所A股創(chuàng)業(yè)板上市（蘇大維格300331）。

　　陳林森為第一大股東，持股18.40%。陳林森2011年8月7日至今擔任公司董事長、董事，2022年1月15日起代理董事會秘書。蘇大維格年報顯示，陳林森為公司實控人。

　　陳林森：1961年出生，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，碩士學位，研究員，教授、博士生導師。1986年至2001年歷任蘇州大學激光研究室副主任，蘇州大學信息光學工程研究所副所長、所長，2001年至2008年任蘇大維格前身蘇州蘇大維格數(shù)碼光學有限公司董事長，2008年至今任蘇大維格董事長。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠實守信，勤勉盡責。

　　《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動事宜，應(yīng)當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（以下簡稱《減持細則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實施細則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　上市公司股東可以通過向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項，由本所另行規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準后實施。

　　《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條規(guī)定：上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定，對董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務(wù)代表及其配偶等人員所持本公司股份規(guī)定更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其他限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當及時披露并做好后續(xù)管理。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司董事長陳林森的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第7號

　　陳林森：

　　你作為蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱蘇大維格）董事長，于2021年9月28日通過集中競價方式賣出公司股票29.92萬股，涉及交易金額914.36萬元。蘇大維格于10月28日披露《2021年第三季度報告》，你的上述賣出行為處于公司定期報告公告前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。

　　你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2020年修訂）》第3.8.15條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等的規(guī)定，合規(guī)買賣股票。

　　特此函告。

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2022年1月20日

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）