昨日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了云南監(jiān)管局行政處罰信息公開表（云銀保監(jiān)罰決字〔2021〕79號(hào)）。
信息公開表顯示，時(shí)任恒豐銀行麗江古城區(qū)小微支行客戶經(jīng)理蘇利明，對(duì)恒豐銀行昆明分行“貸款‘三查’不盡職，存單質(zhì)押辦理不合規(guī)，發(fā)生案件”的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。云南監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)，對(duì)蘇利明予以警告。
相關(guān)法律法規(guī)：
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；
（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；
?。ㄈ┤∠苯迂?fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作?！?/p>
以下為原文：
（來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
