近日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關于對嘉興邦成投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關于對趙文彬采取出具警示函措施的決定》。
公告顯示，嘉興邦成投資管理有限公司（簡稱：嘉興邦成投資）在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：
一、未按規(guī)定對部分基金投資者告知、警示的全過程進行錄音或者錄像。
二、未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標準。
三、部分基金存在滾動發(fā)行、期限錯配、不公平對待投資者等情形。
四、部分基金銀行賬戶未單獨開立。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條等規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對嘉興邦成投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
趙文彬作為公司時任法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對趙文彬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
相關法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務機構(gòu)從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條：經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，經(jīng)營機構(gòu)應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。
以下為原文：
關于對嘉興邦成投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定
嘉興邦成投資管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場檢查日，你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：
一、未按規(guī)定對部分基金投資者告知、警示的全過程進行錄音或者錄像。
二、未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標準。
三、部分基金存在滾動發(fā)行、期限錯配、不公平對待投資者等情形。
四、部分基金銀行賬戶未單獨開立。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條等規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責，積極履行合格投資者確認和投資者適當性管理義務。你公司應當在2021年12月15日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月2日
關于對趙文彬采取出具警示函措施的決定
趙文彬：
我局在對嘉興邦成投資管理有限公司（以下簡稱公司）私募基金業(yè)務情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在未按規(guī)定對部分基金投資者告知、警示的全過程進行錄音或者錄像；未要求部分投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者標準；部分基金存在滾動發(fā)行、期限錯配、不公平對待投資者等情形；部分基金銀行賬戶未單獨開立等問題。
你作為公司時任法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2021年12月15日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實保護投資者合法權(quán)益。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2021年12月2日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
