近日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對杭州嵩銀資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對張凱采取出具警示函措施的決定》。

　　公告顯示，杭州嵩銀資產(chǎn)管理有限公司（簡稱：嵩銀資產(chǎn)）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：發(fā)生實(shí)際控制人變更等重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告；與其他私募基金管理人存在人員混同辦公的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條和第二十五條的規(guī)定。

　　張凱作為嵩銀資產(chǎn)時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對嵩銀資產(chǎn)、張凱采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對杭州嵩銀資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　杭州嵩銀資產(chǎn)管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場檢查日，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、發(fā)生實(shí)際控制人變更等重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

　　二、與其他私募基金管理人存在人員混同辦公的情形。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條和第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)。你公司應(yīng)當(dāng)在2021年12月15日前向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2021年12月2日

　　關(guān)于對張凱采取出具警示函措施的決定

　　張凱：

　　我局在對杭州嵩銀資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱公司）私募基金業(yè)務(wù)情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在發(fā)生重大事項(xiàng)未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告、與其他私募基金管理人人員混同辦公的情形等問題。

　　你作為公司時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2021年12月15日前向我局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2021年12月2日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）