昨日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示，國融中投（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱：國融中投）、萬利財富（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱：萬利財富）存在挪用基金財產(chǎn)、向投資者承諾收益兩宗違法事實，且存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，均受翁寶強實際控制，均由楊曉軍擔任法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理。
經(jīng)查明，國融中投持有萬利財富90%的股權(quán)。國融中投與萬利財富存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，均受翁寶強實際控制，均由楊曉軍擔任法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理。
國融中投、萬利財富存在以下違法事實：
其一，挪用基金財產(chǎn)。
國融中投海納百川國融FOF基金（以下簡稱國融FOF基金）的基金合同約定，不得投資未上市或者未在新三板掛牌的股權(quán)。
國融中投遠洋1號私募基金（以下簡稱國融遠洋1號）的基金合同約定，投資范圍主要以股權(quán)形式投向于連云港船務(wù)有限責任公司（以下簡稱連云港船務(wù)）。
2016年9月5日至2017年7月30日，國融中投擔任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為52,680萬元。
2017年7月31日至2018年2月5日，萬利財富擔任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為11,479萬元。
2016年11月10日至2018年2月5日，國融遠洋1號共計向連云港船務(wù)銀行賬戶轉(zhuǎn)款67,507萬元。
連云港船務(wù)不是上市公司和新三板掛牌公司，由翁寶強100%控股，是國融中投、萬利財富的關(guān)聯(lián)公司。連云港船務(wù)收到國融遠洋1號轉(zhuǎn)入的資金后，未進行股權(quán)變更工商登記。
國融中投、萬利財富利用擔任國融FOF基金管理人的職務(wù)便利，將國融FOF基金的64,159萬元資金用于申購國融遠洋1號，未按照基金合同約定進行投資。國融中投、萬利財富將上述64,159萬元資金轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司連云港船務(wù)銀行賬戶，未實際用于投資，將資金挪作他用。
其二，向投資者承諾收益。
國融中投在發(fā)行國融中投致遠山河系列三期私募基金產(chǎn)品過程中，萬利財富在發(fā)行萬利匯金1號、萬利建信1號私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者約定基金收益率。
北京監(jiān)管局認為，國融中投、萬利財富的上述違法違規(guī)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十三條第四項和《私募辦法》第十五條的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。
楊曉軍時任國融中投和萬利財富的法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理，未盡忠實勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、組織實施公司投資方案的職責，是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
翁寶強時為國融中投和萬利財富的實際控制人，聽取楊曉軍所有工作的匯報，主要負責公司投資環(huán)節(jié)工作，包括項目資金的投向決策、實際履行及基金返還等，是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
根據(jù)當事人違法違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：
1.對國融中投挪用基金財產(chǎn)的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
2.對國融中投向投資者承諾收益的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
3.對萬利財富挪用基金財產(chǎn)的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
4.對萬利財富向投資者承諾收益的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
綜上，對國融中投上述違法違規(guī)行為責令改正，給予警告，合計處以6萬元罰款，對萬利財富上述違法違規(guī)行為責令改正，給予警告，合計處以6萬元罰款，對楊曉軍給予警告，合計處以12萬元罰款，對翁寶強給予警告，合計處以12萬元罰款。
相關(guān)法規(guī)：
《私募辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：
（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；
（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；
（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
?。ㄎ澹┬孤兑蚵殑?wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（六）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；
?。ㄆ撸┩婧雎毷?，不按照規(guī)定履行職責；
?。ò耍氖聝?nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；
（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處3萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書（國融中投（北京）投資基金管理有限公司、萬利財富（北京）資產(chǎn)管理有限公司、楊曉軍、翁寶強）
當事人：國融中投（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱國融中投），住所：北京市朝陽區(qū)。
萬利財富（北京）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱萬利財富），住所：北京市密云區(qū)。
楊曉軍，男，1986年9月出生，時任國融中投、萬利財富法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理，住址：天津市河西區(qū)。
翁寶強，男，1980年12月出生，時為國融中投、萬利財富實際控制人，住址：北京市豐臺區(qū)。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對國融中投、萬利財富違法違規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人楊曉軍、翁寶強未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。當事人國融中投、萬利財富經(jīng)公告送達《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公告期滿，未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，國融中投、萬利財富存在以下違法事實：
國融中投持有萬利財富90%的股權(quán)。國融中投與萬利財富存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，均受翁寶強實際控制，均由楊曉軍擔任法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理。
一、挪用基金財產(chǎn)
國融中投海納百川國融FOF基金（以下簡稱國融FOF基金）的基金合同約定，不得投資未上市或者未在新三板掛牌的股權(quán)。
國融中投遠洋1號私募基金（以下簡稱國融遠洋1號）的基金合同約定，投資范圍主要以股權(quán)形式投向于連云港船務(wù)有限責任公司（以下簡稱連云港船務(wù)）。
2016年9月5日至2017年7月30日，國融中投擔任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為52,680萬元。
2017年7月31日至2018年2月5日，萬利財富擔任國融FOF基金的管理人。在此期間，國融FOF基金共計申購國融中投管理的國融遠洋1號的金額為11,479萬元。
2016年11月10日至2018年2月5日，國融遠洋1號共計向連云港船務(wù)銀行賬戶轉(zhuǎn)款67,507萬元。
連云港船務(wù)不是上市公司和新三板掛牌公司，由翁寶強100%控股，是國融中投、萬利財富的關(guān)聯(lián)公司。連云港船務(wù)收到國融遠洋1號轉(zhuǎn)入的資金后，未進行股權(quán)變更工商登記。
國融中投、萬利財富利用擔任國融FOF基金管理人的職務(wù)便利，將國融FOF基金的64,159萬元資金用于申購國融遠洋1號，未按照基金合同約定進行投資。國融中投、萬利財富將上述64,159萬元資金轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司連云港船務(wù)銀行賬戶，未實際用于投資，將資金挪作他用。
二、向投資者承諾收益
國融中投在發(fā)行國融中投致遠山河系列三期私募基金產(chǎn)品過程中，萬利財富在發(fā)行萬利匯金1號、萬利建信1號私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者約定基金收益率。
以上事實有相關(guān)工商登記材料、私募基金產(chǎn)品登記備案材料、托管資料、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄、銀行流水等證據(jù)證明,足以認定。
我局認為，國融中投、萬利財富的上述違法違規(guī)行為違反了《私募辦法》第二十三條第四項和《私募辦法》第十五條的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。
楊曉軍時任國融中投和萬利財富的法定代表人、執(zhí)行董事與經(jīng)理，未盡忠實勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、組織實施公司投資方案的職責，是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
翁寶強時為國融中投和萬利財富的實際控制人，聽取楊曉軍所有工作的匯報，主要負責公司投資環(huán)節(jié)工作，包括項目資金的投向決策、實際履行及基金返還等，是上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員。
根據(jù)當事人違法違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：
1.對國融中投挪用基金財產(chǎn)的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
2.對國融中投向投資者承諾收益的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
3.對萬利財富挪用基金財產(chǎn)的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
4.對萬利財富向投資者承諾收益的行為，責令改正，給予警告并處以3萬元罰款，對直接負責的主管人員楊曉軍、翁寶強給予警告，并分別處以3萬元罰款。
綜上，對國融中投上述違法違規(guī)行為責令改正，給予警告，合計處以6萬元罰款，對萬利財富上述違法違規(guī)行為責令改正，給予警告，合計處以6萬元罰款，對楊曉軍給予警告，合計處以12萬元罰款，對翁寶強給予警告，合計處以12萬元罰款。
上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局
2021年12月10日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
