證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露的行政處罰決定書（〔2021〕14號）顯示，北京中威辰光資產(chǎn)評估有限公司(以下簡稱“中威辰光”)存在以下違法事實: 

　　中威辰光于2021年3月28日接受江蘇愛康科技股份有限公司（證券簡稱：愛康科技，證券簡稱：002610.SZ）委托開展評估業(yè)務(wù)，并于2021年4月7日出具《江蘇愛康科技股份有限公司股權(quán)收購涉及的江蘇愛康房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股東全部權(quán)益價值追溯性項目資產(chǎn)評估報告》(中威評報字〔2021〕第2006號)。該行為屬于《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕52號，以下簡稱《備案管理規(guī)定》)第六條規(guī)定的證券服務(wù)業(yè)務(wù)。中威辰光未按照《備案管理規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。 

　　江蘇證監(jiān)局認為中威辰光的上述違法行為違反了《證券法》第一百六十條第二款、《備案管理規(guī)定》第十條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十三條第二款所述的違法行為。 

　　依據(jù)《證券法》第二百一十三條第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對中威辰光責(zé)令改正，并處以五萬元的罰款。 

　　《證券法》第二百一十三條第二款規(guī)定：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬元以下的罰款。 

　　以下為處罰原文： 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書(中威辰光) 

　　〔2021〕14號 

　　當事人:北京中威辰光資產(chǎn)評估有限公司(以下簡稱中威辰光或公司),注冊住址:北京市朝陽區(qū)。 

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對中威辰光首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未備案違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 

　　經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實: 

　　中威辰光于2021年3月28日接受江蘇愛康科技股份有限公司委托開展評估業(yè)務(wù),并于2021年4月7日出具《江蘇愛康科技股份有限公司股權(quán)收購涉及的江蘇愛康房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股東全部權(quán)益價值追溯性項目資產(chǎn)評估報告》(中威評報字〔2021〕第2006號)。該行為屬于《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕52號,以下簡稱《備案管理規(guī)定》)第六條規(guī)定的證券服務(wù)業(yè)務(wù)。公司未按照《備案管理規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。 

　　上述違法違規(guī)事實,有相關(guān)公告、資產(chǎn)評估委托合同、資產(chǎn)評估報告、詢問筆錄、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)名錄等證據(jù)證明,足以認定。 

　　我局認為,中威辰光的上述違法行為違反了《證券法》第一百六十條第二款、《備案管理規(guī)定》第十條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百一十三條第二款所述的違法行為。 

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百一十三條第二款的規(guī)定,我局決定: 

　　對中威辰光責(zé)令改正,并處以五萬元的罰款。 

　　上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號7111010189800000162,由該行直接上繳國庫。當事人還應(yīng)將注有其名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可以在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。 

　　江蘇證監(jiān)局 

　　2021年12月10日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）