又有一家第三方基金銷售機(jī)構(gòu)被監(jiān)管處罰。

12月8日，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布了關(guān)于對北京錢景基金銷售有限公司（簡稱“北京錢景”）采取責(zé)令改正并暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)行政監(jiān)管措施的決定〔2021〕200號(hào)。

經(jīng)查，北京錢景在銷售業(yè)務(wù)開展過程中，存在向不特定對象宣傳推介私募基金、與全資股東混同經(jīng)營、內(nèi)部控制不健全且未對基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行有效監(jiān)督、與不符合監(jiān)管部門資質(zhì)要求的機(jī)構(gòu)合作開展私募基金銷售、未能妥善保存投資者適當(dāng)性管理相關(guān)資料等問題。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、第二十六條、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》第四條第（一）項(xiàng)、《證券投資基金銷售管理辦法》第五十五條、第六十九條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對北京錢景采取責(zé)令改正并暫停辦理公募基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

Wind數(shù)據(jù)顯示，北京錢景成立于2012年11月，注冊資本2000萬元，于2013年11月獲得基金銷售牌照。

據(jù)天眼查資料顯示，北京錢景的全資股東是北京財(cái)智聯(lián)合理財(cái)顧問有限公司（簡稱“財(cái)智聯(lián)合”），疑似實(shí)際控制人為趙榮春。

另據(jù)北京錢景官網(wǎng)資料，趙榮春曾先后就職于中國農(nóng)業(yè)銀行、中國長城信托投資公司、中國銀河證券有限公司、匯豐晉信基金管理有限公司、中信建投證券股份有限公司等機(jī)構(gòu)。

其實(shí)，北京錢景以及財(cái)智聯(lián)合已不是第一次收到監(jiān)管罰單。

早在2017年11月，錢景基金就曾被北京證監(jiān)局出具了暫?；痄N售業(yè)務(wù)6個(gè)月的監(jiān)管決定書。當(dāng)時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為錢景基金在內(nèi)部控制、信息安全等方面存在風(fēng)險(xiǎn)，不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求。

2019年1月，基金業(yè)協(xié)會(huì)再度對北京錢景開出罰單，暫停其私募基金募集業(yè)務(wù)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)稱，發(fā)現(xiàn)北京錢景沒有按照要求將公司及高管信息在協(xié)會(huì)系統(tǒng)中填報(bào)，從業(yè)人員出現(xiàn)了較大規(guī)模的離職情況。基于上述原因并綜合考慮相關(guān)因素，協(xié)會(huì)認(rèn)為該公司沒有履行報(bào)送信息的會(huì)員義務(wù)，在內(nèi)控機(jī)制和人員管理方面存在較大隱患，已不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)的要求。決定暫停該公司私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場驗(yàn)收合格。

財(cái)智聯(lián)合則是在8月20日被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至12月9日，北京錢景代銷基金數(shù)量為2194只，代銷基金公司家數(shù)為72家。其中，12月新發(fā)的基金中，由北京錢景代銷的產(chǎn)品包括：中融研發(fā)創(chuàng)新、富安達(dá)成長價(jià)值一年持有、華商醫(yī)藥消費(fèi)精選。（記者：葛佳 來源：澎湃新聞）