11月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站顯示，中國證監(jiān)會(huì)重慶證監(jiān)局日前對新時(shí)代證券股份有限公司（以下簡稱“新時(shí)代證券”）發(fā)出行政處罰書。處罰書顯示，新時(shí)代證券存在以下違法事實(shí)：擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情況；未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局責(zé)令新時(shí)代證券股份有限公司改正，沒收財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入500萬元，并處以1500萬元罰款；同時(shí)對有關(guān)項(xiàng)目簽字財(cái)務(wù)顧問主辦人徐某和張某某給予警告，并分別處以10萬元罰款。（記者：張利靜 來源：中證網(wǎng)）
ST北文（000802）11月2日晚公告，11月2日，公司收到北京證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。ST北文涉嫌信息披露違法一案，已由北京證監(jiān)局調(diào)查完畢。對北京文化給予警告并處以60萬元罰款，同時(shí)對時(shí)任北京文化副董事長婁曉曦采取3年證券市場禁入措施。 財(cái)務(wù)造假領(lǐng)罰單 回溯前情，ST北文于2020年12月31日收到中國證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因公司涉嫌信息...
