臺(tái)海網(wǎng)2023年8月14日訊 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站8月11日公布的行政處罰決定書(shū)（閩金罰決字〔2023〕2號(hào)）顯示，因收取貸款承諾費(fèi)而未提供實(shí)質(zhì)服務(wù)，內(nèi)部控制不到位，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局作出行政處罰，對(duì)中國(guó)工商銀行股份有限公司福建省分行處以35萬(wàn)元罰款。
行政處罰依據(jù)：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第十三條、第十五條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的通知》第二條，《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第五條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項(xiàng)。
（編輯：王成亮）
臺(tái)海網(wǎng)2023年8月14日訊 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站8月11日公布的行政處罰決定書(shū)（閩金罰決字〔2023〕4號(hào)）顯示，因遲報(bào)案件信息，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局作出行政處罰，對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司福清支行罰款20萬(wàn)元。 行政處罰依據(jù)：《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉...
中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（濟(jì)銀罰決字〔2023〕10號(hào)、11號(hào)、12號(hào)）顯示，中信銀行股份有限公司濟(jì)南分行存在7宗違法行為：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占?jí)贺?cái)政資金；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；存在引人誤解的營(yíng)銷宣傳行為；漏報(bào)金融消費(fèi)者投訴數(shù)據(jù)。 中國(guó)人民銀行濟(jì)南分行對(duì)中信銀行股份有限...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站今日公布的行政處罰信息公開(kāi)表（麗金罰決字〔2023〕2號(hào)）顯示，浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司麗水分行高管未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)即實(shí)際履職；項(xiàng)目貸款管理不審慎。 依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第一項(xiàng)、第五項(xiàng)，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局麗水監(jiān)管分局對(duì)浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司麗水分行罰款人民幣70萬(wàn)元。 《中華人...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站今日披露的上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表（滬金罰決字〔2023〕9號(hào)）顯示，日立（中國(guó)）財(cái)務(wù)有限公司開(kāi)展流動(dòng)資金貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)和《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第三十九條，責(zé)令日立（中國(guó)）財(cái)務(wù)有限公司改正，并對(duì)其處罰款2...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局近日披露的福建監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表（閩金罰決字〔2023〕6號(hào)）顯示，中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司福建省分公司投資資金違規(guī)投向四證不全的房地產(chǎn)項(xiàng)目；收購(gòu)非金債權(quán)未盡職。 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局福建監(jiān)管局依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通...
