財(cái)聯(lián)社12月9日訊（記者 閆軍）上市公司董事長成為近期監(jiān)管處罰的重點(diǎn)對(duì)象。
12月9日晚間出版?zhèn)髅桨l(fā)布公告稱，公司董事長楊建軍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受遼寧省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。同日，上海電氣發(fā)布公告，公司因未及時(shí)披露相關(guān)重大事件等原因被處罰500萬，董事長鄭建華被罰140萬。
就在兩天前，12月8日、7日，*ST吉藥和鋰礦龍頭贛鋒鋰業(yè)、*ST和佳也分別發(fā)公告稱，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等原因被處罰，相關(guān)董事長同時(shí)領(lǐng)罰。
近期，董事長被罰成為普遍現(xiàn)象，自11月18日以來，短短20天內(nèi)，還有包括*ST和佳、華揚(yáng)聯(lián)眾、通策醫(yī)療、恩捷股份、昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控、夢(mèng)潔股份7家公司董事長被處罰被調(diào)查。
至此，短短20天內(nèi)，已有11位A股上市公司董事長被處罰。財(cái)聯(lián)社記者梳理發(fā)現(xiàn)，內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)違法涉嫌操縱市場(chǎng)是A股董事長們被調(diào)查、處罰的主要原因。上述違規(guī)違法行為嚴(yán)重侵害投資者的合法權(quán)益，也是近年來監(jiān)管稽查執(zhí)法打擊的重點(diǎn)，而作為上市公司高管知法犯法，被立案調(diào)查必然會(huì)影響投資者對(duì)公司的信任。
讓市場(chǎng)震驚的是，此次處罰中并非都是寂寂無聞的小公司，新能源細(xì)分龍頭恩捷股份、贛峰鋰業(yè)，“牙茅”通策醫(yī)療悉數(shù)在列，這些公司也現(xiàn)身于不少公私募基金經(jīng)理的重倉股，董事長被罰等管理風(fēng)險(xiǎn)不僅讓股民受傷，基民同樣受到影響。
從股價(jià)表現(xiàn)來看，上述被罰涉及的個(gè)股，今年以來僅有夢(mèng)潔股份收益為正，截至12月9日，年內(nèi)漲幅9.11%，其余均為負(fù)數(shù)。上海電氣和贛鋒鋰業(yè)相對(duì)較好，前者年內(nèi)股價(jià)跌去一成，后者跌幅兩成；通策醫(yī)療和昊志機(jī)電跌去三成；弘亞數(shù)控、恩捷股份則跌幅超過40%；*ST吉藥、華揚(yáng)聯(lián)眾、*ST和佳的股價(jià)已然腰斬。
20天11位董事長被罰被調(diào)查，三大主因
12月9日晚間出版?zhèn)髅桨l(fā)布公告稱，公司董事長楊建軍因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受遼寧省紀(jì)委監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。
同日晚些時(shí)候，上海電氣發(fā)布公告，公司因未及時(shí)披露相關(guān)重大事件等原因被處罰500萬，董事長鄭建華被罰140萬
就在一天前，12月8日晚，*ST吉藥發(fā)布公告稱，公司收到吉林證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，吉林證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)*ST吉藥給予警告，并處以200萬元的罰款；對(duì)孫軍給予警告，并處以150萬元的罰款；對(duì)許蔚給予警告，并處以40萬元的罰款。
值得注意的是，證監(jiān)會(huì)仍在對(duì)*ST吉藥立案調(diào)查中，該《行政處罰事先告知書》并非最終結(jié)果。這樣就意味著，未來該公司可能還會(huì)面臨處罰。
12月7日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，收到證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局出具的《行政處罰事先告知書》。由于涉嫌內(nèi)幕交易江特電機(jī)股票，江西證監(jiān)局?jǐn)M沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款，合計(jì)處罰442萬元。江西證監(jiān)局還對(duì)贛鋒鋰業(yè)的董事長李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。
同日，*ST和佳發(fā)布公告稱，因公司及原控股股東郝鎮(zhèn)熙、蔡孟珂涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司、郝鎮(zhèn)熙和蔡孟珂立案。郝鎮(zhèn)熙及蔡孟珂系夫妻關(guān)系，郝鎮(zhèn)熙為*ST和佳董事長、總裁，原控股股東、實(shí)際控制人，蔡孟珂為該公司原控股股東、實(shí)控人。被調(diào)查事由為*ST和佳及相關(guān)當(dāng)事人存在非經(jīng)營性資金占用及信息披露不及時(shí)的違規(guī)行為。
而在11月24日晚，華揚(yáng)聯(lián)眾發(fā)布公告，公司實(shí)控人兼董事長蘇同、副總經(jīng)理?xiàng)顚幱?1月22日收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，二人因涉嫌操縱證券市場(chǎng)等，被立案調(diào)查。
除了楊建軍，近期被罰被調(diào)查的案例暴露了近期A股董事長的三大主要原因：內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)違法涉嫌操縱市場(chǎng)。
11月18日-23日以來，因涉嫌信息披露違法違規(guī)還有：11月23日，夢(mèng)潔股份及董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書李軍，股東張愛純被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。11月18日晚，400億“牙茅”通策醫(yī)療公告稱，公司實(shí)際控制人兼董事長呂建明收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因呂建明涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)呂建明立案。
涉嫌內(nèi)幕交易的有：11月22日晚，昊志機(jī)電董事長湯麗君涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機(jī)電”股票，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2022年10月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其立案。11月23日，弘亞數(shù)控實(shí)控人之一、董事長、總經(jīng)理李茂洪和實(shí)際控制人之一、董事劉雨華于2022年11月22日分別收到中國證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。
值得注意的是，昊志機(jī)電董事長湯麗君還引出去年“葉飛舉報(bào)門”事件，證監(jiān)會(huì)去年9月24日披露稱，相關(guān)人員涉嫌操縱“南嶺民爆”“今創(chuàng)集團(tuán)”“昊志機(jī)電”股票價(jià)格案取得重大進(jìn)展。經(jīng)查，2019年以來，劉某龍團(tuán)伙、顏某團(tuán)伙涉嫌通過連續(xù)交易、對(duì)倒等方式，分別操縱“昊志機(jī)電”等股票價(jià)格，涉案金額巨大。因此，昊志機(jī)電收到了深交所關(guān)注函，要求說明是否存在與第三方合謀和單獨(dú)操縱公司股價(jià)、坐莊等情形。
比較例外的是恩捷股份，被查事由相對(duì)含糊。11月21日晚，千億鋰電池隔膜龍頭恩捷股份發(fā)布公告，公司接到董事長Paul Xiaoming Lee（李曉明）和副董事長兼總經(jīng)理李曉華的家屬通知，Paul Xiaoming Lee和李曉華因相關(guān)事項(xiàng)被公安機(jī)關(guān)指定居所監(jiān)視居住。有媒體報(bào)道稱，李曉明被查或涉及4年前一起收購。
近年來，證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門通過法律法規(guī)、開展專項(xiàng)執(zhí)法活動(dòng)、警示教育活動(dòng)等多種形式嚴(yán)打股市內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為。今年3月份，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見》明確，堅(jiān)持“嚴(yán)監(jiān)管、零容忍”，依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大違法案件。
今年4月，證監(jiān)會(huì)披露了2021年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，包括財(cái)務(wù)造假案、信息披露違法違規(guī)案、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案、操縱股票價(jià)格案、內(nèi)幕交易案等多種類型。并表示，監(jiān)管部門持續(xù)嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假等信披違法行為，依法嚴(yán)肅追究大股東、實(shí)際控制人和上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的違法責(zé)任。
有業(yè)內(nèi)人士指出，處罰增多反映對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人違法違規(guī)活動(dòng)的嚴(yán)打態(tài)度，有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益。但是原本受益于資本市場(chǎng)成長起來的上市公司高管違法違規(guī)現(xiàn)象不止，侵害投資者權(quán)益，監(jiān)管的“高壓嚴(yán)打”仍需保持雷霆之勢(shì)。
姚志鵬、鄭澤鴻重倉恩捷股份
作為全球鋰電池隔膜龍頭，此次董事長被處罰的恩捷股份是很多基金經(jīng)理的“座上賓”。根據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，恩捷股份為公募基金第39大重倉股，共有205只基金的十大重倉股中持有該股，較上季度減少155只；合計(jì)持有7695.83萬股，環(huán)比上季度減少27.69%。
在單個(gè)基金持有上，華夏基金鄭澤鴻管理的華夏新能革新持股最多，達(dá)527.75萬股，李瑞管理東方新能源汽車主題混合雖然在三季度進(jìn)行了減倉，持股數(shù)量依然超過500萬股。此外，恩捷股份前十大持倉基金中還出現(xiàn)過蓓蓓、葛蘭等明星基金經(jīng)理的身影。
此外恩捷股份也是嘉實(shí)基金姚志鵬的三季度的“心頭好”，姚志鵬管理的嘉實(shí)新能源新材料、嘉實(shí)智能汽車分別持有270.33萬股、251.64萬股。
陸彬三季度加倉贛鋒鋰業(yè)
贛峰鋰業(yè)在三季度為公募基金第62大重倉股，獲得多位明星基金經(jīng)理的加倉。
持倉最多的是匯豐晉信明星基金經(jīng)理陸彬，他管理的匯豐晉信低碳先鋒、匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略、匯豐晉信研究精選、匯豐晉信時(shí)代先鋒均在三季度都對(duì)贛鋒鋰業(yè)進(jìn)行了不同程度加倉，當(dāng)前持倉股數(shù)分別797.15萬股、765.87萬股、335.78萬股和82.48萬股。
從陸彬三季度十大重倉股來看，贛鋒鋰業(yè)在其持倉中僅次于天齊鋰業(yè)，占比為7.06%。以他管理260.44億的規(guī)模來看，持有贛鋒鋰業(yè)市值超過18億。陸彬在三季報(bào)時(shí)曾表示，從過去幾個(gè)月的表現(xiàn)來看，需要對(duì)新能源行業(yè)的估值水平做出一定的向下調(diào)整，但是目前全球范圍內(nèi)的能源結(jié)構(gòu)升級(jí)使行業(yè)仍然保持較高的吸引力。
此外，過蓓蓓管理的匯添富中證新能源是單只持有贛鋒鋰業(yè)最多的基金，持股數(shù)量達(dá)到836.49萬股，占凈值比4.53%，為第七大重倉股。
葛蘭三季度加倉通策醫(yī)療
通策醫(yī)療的主營業(yè)務(wù)為醫(yī)療服務(wù)，在全國各地開設(shè)了近30家口腔醫(yī)院，是中國大型口腔醫(yī)療連鎖機(jī)構(gòu)。醫(yī)療服務(wù)龍頭企業(yè)有較好的商業(yè)模式和壁壘一直以來都獲得機(jī)構(gòu)資金的青睞。
今年三季度財(cái)報(bào)顯示，通策醫(yī)療前十大流通股股東中包括5只基金產(chǎn)品和高毅1只私募產(chǎn)品。
其中，明星基金經(jīng)理葛蘭管理的3只基金中歐醫(yī)療健康混合、中歐醫(yī)療創(chuàng)新股票和中歐阿爾法混合分別位列公司第2、第6、第9大流通股股東。中歐醫(yī)療健康混合持股數(shù)未變，中歐醫(yī)療創(chuàng)新股票增持了55萬股，中歐阿爾法混合新進(jìn)前十，持股為244萬股，合計(jì)增持約299萬股。
從通策醫(yī)療整體基金持倉來看，廣發(fā)基金吳興武管理的廣發(fā)醫(yī)療保健股票和廣發(fā)醫(yī)藥健康合計(jì)持股也超過740萬股，不過吳興武在三季度對(duì)其進(jìn)行了減倉。三季度對(duì)通策醫(yī)療加倉較多的是華寶中證醫(yī)療ETF，或因ETF認(rèn)購規(guī)模增加，三季度加倉通策醫(yī)療約30萬股。
