近日，中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書（〔2022〕17號）。經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司（簡稱“瑞達(dá)期貨”，002961.SZ）內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位、未按要求向廈門證監(jiān)局報(bào)送相關(guān)材料、對從業(yè)人員管理存在缺失、適當(dāng)性內(nèi)部管理制度執(zhí)行不到位、資管業(yè)務(wù)人員配備不到位，上述情形反映出瑞達(dá)期貨股份有限公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。瑞達(dá)期貨股份有限公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廈門證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，廈門證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　瑞達(dá)期貨官網(wǎng)顯示，瑞達(dá)期貨股份有限公司成立于一九九三年，總部位于廈門，是經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、國家工商總局批準(zhǔn)設(shè)立的全國性大型期貨公司。2012年11月公司完成股份制改造，經(jīng)營范圍為金融期貨經(jīng)紀(jì)、商品期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，并通過全資子公司瑞達(dá)新控開展風(fēng)險管理服務(wù)業(yè)務(wù)。廈門市佳諾實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司為第一大股東，持股75.57%。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　廈門證監(jiān)局關(guān)于對瑞達(dá)期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　瑞達(dá)期貨股份有限公司:

　　經(jīng)查，你司內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位、未按要求向我局報(bào)送相關(guān)材料、對從業(yè)人員管理存在缺失、適當(dāng)性內(nèi)部管理制度執(zhí)行不到位、資管業(yè)務(wù)人員配備不到位，上述情形反映出你司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門證監(jiān)局

　　2022年11月15日

（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）