近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布2024年“1號罰單”。“50后”的謝某娣，借用5個證券賬戶從事證券交易，交易總額達到35.77億元。廣東證監(jiān)局決定：對謝某娣責令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。

　圖自廣東證監(jiān)局網(wǎng)站

　　行政處罰決定書顯示，謝某娣，女，195X年1月出生，住址為浙江省寧波市海曙區(qū)。

　　2019年10月16日至2023年3月27日之間，謝某娣共借用5個證券賬戶從事證券交易，交易總額達到35.77億元。

　　2020年12月18日至2023年3月8日期間，謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易。2019年10月16日至2023年3月28日期間，謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易。2020年12月30日至2023年3月27日期間，謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易。2020年6月1日至2022年8月15日期間，謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易。2020年11月26日至2021年5月26日期間，謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易。

　　借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實際投入交易資金。經(jīng)統(tǒng)計，上述證券賬戶在借用期間合計發(fā)生證券交易3,577,157,764.09元，其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易489,747,764.09元，質(zhì)押式國債回購交易3,087,410,000元。

　　謝某娣在申辯材料中提出：其一，其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務關(guān)系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別。其二，其不認識也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。

　　廣東證監(jiān)局認為，在案詢問筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶資金、交易及交易設備硬件信息等證據(jù)，足以證明謝某娣實際控制“胡某琴”等5個涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認，賬戶經(jīng)張某1介紹，借給謝某娣使用。廣東證監(jiān)局對謝某娣的申辯意見不予采納。

　　謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：對謝某娣責令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。

　　《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易?！蹲C券法》第一百九十五條規(guī)定，違反本法第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。(中新財經(jīng)記者 吳家駒)

來源：中國新聞網(wǎng)