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中航信托違反反洗錢(qián)法多項(xiàng)規(guī)定 央行南昌罰款45萬(wàn)元

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  昨日,中國(guó)人民銀行南昌中心支行網(wǎng)站發(fā)布行政處罰信息顯示,中航信托股份有限公司2015年1月1日至2015年12月31日期間,未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù),違規(guī)行為包括未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料、未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告等問(wèn)題。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第一款第(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定對(duì)中航信托處以人民幣45萬(wàn)元罰款,并對(duì)1名相關(guān)責(zé)任人員處以人民幣1.5萬(wàn)元罰款。

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