本報訊 9月13日，上期所發(fā)布公告稱，8月份共處理42起異常交易行為。其中，自成交超限22起，頻繁報撤單超限20起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示48次，將6個客戶列入重點關(guān)注名單，在會員服務系統(tǒng)通報7次，并對其中1名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。
當月，上期所對179組481個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對3組14個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。
違規(guī)交易處理方面，上期所當月處理涉嫌違規(guī)交易線索9起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，未在規(guī)定期限內(nèi)平倉4起，客戶涉嫌違反交易所持倉管理規(guī)定3起，錯單交易1起，均通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應監(jiān)管措施。
公告稱，本月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)的5起違規(guī)交易進行立案調(diào)查。
上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。(鮑仁)
