國泰君安新增做市業(yè)務(wù)29日起被暫停

證券時(shí)報(bào)記者 程丹

　　因做市股票的異常報(bào)價(jià)事件，國泰君安領(lǐng)了一張由證監(jiān)會開具的“限制新增做市業(yè)務(wù)”的罰單。昨日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，自2月29日至5月29日期間暫停受理以國泰君安證券作為做市商的擬掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式申請、變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請、后續(xù)加入做市申請；同時(shí)，已受理的上述業(yè)務(wù)，中止審查。

　　此前，國泰君安公告，收到上海證監(jiān)局 《行政監(jiān)管措施事先告知書》，監(jiān)管措施包括限制新增做市業(yè)務(wù)3個(gè)月等。就在1月底，全國股轉(zhuǎn)公司做出“給予國泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評”的決定，這是全國股轉(zhuǎn)公司成立以來罕見的頂格處理，此次證監(jiān)會層面的介入更顯事件之嚴(yán)重性。

　　經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司查明， 去年12月31日14點(diǎn)50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務(wù)當(dāng)年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務(wù)部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設(shè)、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復(fù)娛、藍(lán)天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價(jià)的價(jià)格進(jìn)行了主動賣出申報(bào)，造成上述股票尾盤價(jià)格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當(dāng)日收盤價(jià)跌幅超過10%，跌幅最大的達(dá)19.93%。

　　全國股轉(zhuǎn)公司定性，上述行為嚴(yán)重影響了多只股票的正常轉(zhuǎn)讓價(jià)格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關(guān)責(zé)任人員對此后果負(fù)有不同程度的責(zé)任。

　　據(jù)了解，截至2月17日，國泰君安參與做市企業(yè)數(shù)量為183家，其中首批做市91家。按做市企業(yè)總數(shù)量排序，國泰君安在85家做市券商中排名第八。根據(jù)國泰君安公告顯示，2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對公司營業(yè)收入的貢獻(xiàn)度為0.8%（母公司口徑，未經(jīng)審計(jì)）。而國泰君安1月27日公布的2015年業(yè)績快報(bào)數(shù)據(jù)顯示，合并口徑報(bào)表營業(yè)收入376.3億元。也就是說，國泰君安2015年做市業(yè)務(wù)營收約3.01億。

　　對于國泰君安集中砸盤新三板的做法，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)表了評論，稱主辦券商“知法犯法”情節(jié)尤為嚴(yán)重。如果做市商枉顧交易組織者、流動性提供者和價(jià)格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢操縱價(jià)格、牟取私利，對市場傷害尤甚。對于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。